74. Organ zarządzający powinien zapewnić podjęcie odpowiednich działań w celu uniknięcia lub …

Organ zarządzający powinien zapewnić podjęcie odpowiednich działań w celu uniknięcia lub minimalizacji ryzyka związanego z działalnością w obrębie takich struktur. Obejmuje to zapewnienie:

• a. ustanowienia przez firmę inwestycyjną odpowiedniej polityki i procedur oraz udokumentowanych procesów (np. stosownych limitów, metod przepływu informacji) w związku z rozważaniem, zapewnieniem zgodności i zatwierdzaniem takiej działalności oraz zarządzaniem związanym z nią ryzykiem, przy uwzględnieniu konsekwencji dla struktury organizacyjnej i operacyjnej grupy, jej profilu ryzyka oraz jej ryzyka utraty reputacji;
• b. dostępności informacji na temat takiej działalności i związanego z nią ryzyka dla unijnej jednostki dominującej oraz audytorów wewnętrznych i zewnętrznych, jak też przedkładania ich w sprawozdaniach organowi zarządzającemu w ramach jego funkcj i nadzorczej i właściwemu organowi, który wydał zezwolenie; oraz
• c. dokonywania przez firmę inwestycyjną okresowej oceny, czy nadal zachodzi potrzeba utrzymywania takich struktur.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.