152. Без да се засяга на националното законодателство, което транспонира Директива (ЕС) 2015/849 …

Без да се засяга на националното законодателство, което транспонира Директива (ЕС) 2015/849, институциите следва да възлагат на член на персонала отговорността за гарантиране на спазването от страна на инвестиционния посредник на изискванията на тази директива и на политиките и процедурите на инвестиционния посредник (напр. отговорник по спазване). Институциите може да създадат отделна функция за спазване, свързана с борбата с изпирането на пари и финансирането на тероризма като независима функция за контрол. Лицето, отговарящо за борбата с изпирането на пари и финансирането на тероризма, ако е необходимо, може да докладва пряко на ръководния орган в управленската и надзорната му функция.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.