152. Rajoittamatta direktiivin (EU) 2015/849 täytäntöönpanevan kansallisen lainsäädännön …

Rajoittamatta direktiivin (EU) 2015/849 täytäntöönpanevan kansallisen lainsäädännön soveltamista sijoituspalveluyritysten olisi annettava henkilöstön jäsenelle (esim. säännösten noudattamista valvovan toiminnon päällikkö) vastuu siitä, että sijoituspalveluyritys noudattaa kyseisen direktiivin vaatimuksia sekä sijoituspalveluyrityksen omia käytäntöjä ja menettelyjä. Sijoituspalveluyritykset voivat perustaa erillisen riippumattoman valvontatoiminnon, joka vastaa rahanpesun ja terrorismin torjuntaan liittyvien säännösten noudattamisen valvonnasta. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnasta vastaavan henkilön on tarvittaessa voitava raportoida suoraan johtotehtäväänsä hoitavalle ylimmälle hallintoelimelle ja valvontatehtäväänsä hoitavalle ylimmälle hallintoelimelle.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.