152. Med forbehold af gennemførelsen af direktiv (EU) 2015/849 i national lovgivning bør …

Med forbehold af gennemførelsen af direktiv (EU) 2015/849 i national lovgivning bør investeringsselskaberne overdrage ansvaret for at sikre investeringsselskabets overholdelse af kravene i nævnte direktiv og investeringsselskabets politikker og procedurer til en medarbejder, f.eks. den ansvarlige for compliancefunktionen. Investeringsselskaberne kan oprette en særskilt AML/CTF-compliancefunktion som en uafhængig kontrolfunktion. Den person, der er ansvarlig på området for AML/CTF, bør om nødvendigt kunne rapportere direkte til ledelsesorganet med ledelses- og tilsynsfunktion.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.