152. Investeerimisühingud peaksid, ilma et see mõjutaks direktiivi (EL) 2015/849 rakendavat …

Investeerimisühingud peaksid, ilma et see mõjutaks direktiivi (EL) 2015/849 rakendavat riigisisest õigusakti, määrama ühele töötajale (nt vastavuskontrolli funktsiooni juhile) kohustuse tagada investeerimisühingu vastavus selle direktiivi nõuetele ja investeerimisühingu poliitikale ja menetlustele. Investeerimisühingud võivad asutada sõltumatu kontrollifunktsioonina rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise võitluse nõuetele vastavuse iseseisva kontrollifunktsiooni. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise alase võitluse eest vastutav isik peaks vajaduse korral edastama teavet otse juhtimis- ja järelevalve funktsiooni täitvale juhtorganile.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.