151. Компетентните органи следва също така да оценяват други рискове, които са определени като …

Компетентните органи следва също така да оценяват други рискове, които са определени като съществени за конкретен инвестиционен посредник, но не са изброени по - горе. Тези други рискове, които не могат да бъдат разумно отнесени към една от трите категории, изброени в точка 147 , букви а) — в), са отделна категория рискове. Следното може да помогне в процеса на установяване:

• а) факторите на капиталовите изисквания;
• б) рискове, установени в ПВОКАПВОР на инвестиционния посредник или в стрес тестовете, ако има такива;

54

• в) рискове, произтичащи от бизнес модела на инвестиционния посредник (включително тези, установени от други инвестиционни посредници, които работят със сходен бизнес модел);
• г) информация, произхождаща от наблюдението на ключови показатели;
• д) констатации и наблюдения от доклади за вътрешен и външен одит;
• е) препоръки и насоки, издадени от ЕБО, както и предупреждения и препоръки, издадени от макропруденциални органи или ЕССР, които са от значение за дружеството; и
• ж) сигнали за нарушения и инциденти до компетентните органи.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.