151. De kompetente myndigheder bør også vurdere andre risici, der er identificeret som væsentlige …

De kompetente myndigheder bør også vurdere andre risici, der er identificeret som væsentlige for et bestemt investeringsselskab, men som ikke er anført ovenfor. Disse øvrige risici, som ikke med rimelighed kan tilskrives en af de kategorier, der er anført i punkt 147, litra a)-c), udgør en særskilt kategori af risici. Følgende kan bidrage til identifikationsprocessen:

• a. drivkræfter bag kapitalgrundlagskrav
• b. risici identificeret i investeringsselskabets proces til vurdering af den interne kapitals tilstrækkelighed samt risiko eller stresstest, hvis sådanne foreligger
• c. risici, der stammer fra investeringsselskabets forretningsmodel (bl.a. risici identificeret af andre investeringsselskaber, der har en lignende forretningsmodel)

50

• d. oplysninger fra overvågning af nøgletalsindikatorer
• e. resultater og observationer fra interne eller eksterne revisionsrapporter
• f. henstillinger og retningslinjer udstedt af EBA samt advarsler og henstillinger udstedt af makroprudentielle myndigheder eller ESRB, som er relevante for selskabet, og
• g. indberetninger af overtrædelser og hændelser til de kompetente myndigheder.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.