151. Właściwe organy powinny również ocenić inne rodzaje ryzyka, które uznano za istotne dla danej …

Właściwe organy powinny również ocenić inne rodzaje ryzyka, które uznano za istotne dla danej firmy inwestycyjnej, ale których nie wymieniono powyżej. Te inne rodzaje ryzyka, których nie można racjonalnie przypisać do jednej z trzech kategorii wymienionych w pkt 147 lit. a)– c), stanowią odrębną kategorię ryzyka. W procesie identyfikacji podkategorii ryzyka pomocne mogą być:

• a. czynniki decydujące o wymogach w zakresie funduszy własnych;
• b. ryzyka określone w ICARAP firmy inwestycyjnej lub testach warunków skrajnych, jeśli są dostępne;
• c. ryzyka wynikające z modelu biznesowego firmy inwestycyjnej (w tym zidentyfikowane przez inne firmy inwestycyjne stosujące podobny model biznesowy);
• d. informacje pochodzące z monitorowania kluczowych wskaźników;
• e. ustalenia i wyniki sprawozdań z audytów wewnętrznych lub zewnętrznych;
• f. zalecenia i wytyczne publikowane przez EUNB oraz ostrzeżenia i zalec enia wydawane przez organy makroostrożnościowe lub ERRS istotne dla firmy; oraz
• g. zgłoszenia naruszeń i incydentów właściwym organom.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.