151. Kompetentingos institucijos taip pat turėtų įvertinti kitą riziką, kuri, kaip nustatyta, yra …

Kompetentingos institucijos taip pat turėtų įvertinti kitą riziką, kuri, kaip nustatyta, yra reikšminga konkrečiai investicinei įmonei, bet nėra nurodyta pirmiau. Ta kita rizika, kurios negalima pagrįstai priskirti vienai iš trijų 147 dalies a– c punktuose išvardytų kategorijų, yra atskira rizikos kategorija. Padėti nustatyti riziką gali šie elementai:

• a. nuosavų lėšų reikalavimų veiksniai;
• b. rizika, nustatyta taikant investicinės įmonės ICARAP arba atliekant testavimą nepalankiausiomis sąlygomis, jei žinoma;
• c. rizika, kylanti dėl investicinės įmonės verslo modelio (įskaitant riziką, kurią nustatė kitos panašų verslo modelį taikančios investicinės įmonės);
• d. informacija, surinkta atliekant pagrindinių rodiklių stebėseną;
• e. vidaus ir išorės audito ataskaitose pateiktas išvados ir pastabos;
• f. EBI rekomendacijos ir gairės, taip pat makroprudencinių institucijų arba ESRV įspėjimai ir rekomendacijos, kurios yra svarbios įmonei, ir
• g. kompetentingoms institucijoms teikiami pranešimai apie pažeidimus ir incidentus.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.