+151. De behöriga myndigheterna bör också bedöma andra risker som identifierats som väsentliga för …

151. De behöriga myndigheterna bör också bedöma andra risker som identifierats som väsentliga för …

De behöriga myndigheterna bör också bedöma andra risker som identifierats som väsentliga för ett visst värdepappersföretag men som inte förtecknas ovan. Dessa andra risker, som inte rimligen kan hänföras till någon av de tre kategorier som anges i led a–c i punkt 147, utgör en separat riskkategori. Följande faktorer kan användas i identifieringsprocessen:

  • a. Drivkrafter för kapitalbaskrav.
  • b. Risker som identifierats i värdepappersföretagets ICARAP eller stresstester, om sådana finns tillgängliga.
  • c. Risker som uppstår till följd av värdepappersföretagets affärsmodell (inbegripet risker som identifierats av andra värdepappersföretag som tillämpar en liknande affärsmodell).
  • d. Information från övervakningen av nyckelindikatorer.
  • e. Slutsatser och iakttagelser från interna eller externa revisionsrapporter.
  • f. Rekommendationer och riktlinjer som utfärdats av EBA samt varningar och rekommendationer som utfärdats av makrotillsynsmyndigheter eller Europeiska systemrisknämnden och som är relevanta för företaget.
  • g. Rapporter om överträdelser och incidenter till de behöriga myndigheterna.

1. Översikt

,

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

Krav

3. Relaterade standarder

Standarder
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.