+151. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida myös muita riskejä, jotka on todettu …

151. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida myös muita riskejä, jotka on todettu …

Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida myös muita riskejä, jotka on todettu olennaisiksi tietylle sijoituspalveluyritykselle mutta joita ei ole lueteltu edellä. Tällaiset muut riskit, joiden ei voida kohtuudella katsoa kuuluvan mihinkään 147 kohdan a-c alakohdan kolmesta luokasta, muodostavat erillisen riskiluokan. Tässä prosessissa voidaan käyttää apuna seuraavia tekijöitä:

  • a. omien varojen vaatimuksiin vaikuttavat tekijät
  • b. sijoituspalveluyrityksen ICARAPissa tai stressitesteissä havaitut riskit, jos sellaisia on tiedossa
  • c. sijoituspalveluyrityksen liiketoimintamallista aiheutuvat riskit (mukaan lukien riskit, joita muut samankaltaista liiketoimintamallia käyttävät sijoituspalveluyritykset ovat tunnistaneet)
  • d. pääindikaattorien seurantaan perustuvat tiedot
  • e. sisäisten tai ulkoisten tarkastusraporttien havainnot ja huomiot
  • f. EPV:n antamat suositukset ja ohjeet sekä makrovakausviranomaisten tai Euroopan järjestelmäriskikomitean antamat yrityksen kannalta olennaiset varoitukset ja suositukset, ja
  • g. ilmoitukset rikkomuksista ja vaaratilanteista toimivaltaisille viranomaisille.

1. Yleiskatsaus

,

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.