386. Надзорните мерки за справяне с недостатъците, установени при оценката на вътрешното управление …

Надзорните мерки за справяне с недостатъците, установени при оценката на вътрешното управление и механизмите за контрол в рамките на инвестиционния посредник, може да се фокусират върху изискването от инвестиционния посредник да засили системите за управление и контрол или да намали риска, присъщ за продуктите, системите и операциите. При прилагането на надзорни мерки за отстраняване на недостатъците, установени при оценката на вътрешното управление, компетентните органи следва да си сътрудничат с компетентните органи за целите на Директива 2014/65/ЕС, така че свързаните с тях недостатъци/уязвимости да бъдат отстранени по последователен начин.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.