386. Tillsynsåtgärder för att hantera brister som identifieras vid bedömningen av intern styrning …

Tillsynsåtgärder för att hantera brister som identifieras vid bedömningen av intern styrning och företagsomfattande kontroller kan omfatta krav på att värdepappersföretaget stärker styrnings- och kontrollarrangemangen, eller reducerar den inneboende risken i sina produkter, system och transaktioner. När de behöriga myndigheterna tillämpar tillsynsåtgärder för att åtgärda brister som konstaterats vid bedömningen av den interna styrningen bör de samarbeta med behöriga myndigheter i enlighet med direktiv 2014/65/EU, så att de underliggande bristerna/sårbarheterna åtgärdas på ett konsekvent sätt.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.