386. Nadzorniški ukrepi za obravnavo pomanjkljivosti, ugotovljenih pri oceni notranjega upravljanja …

Nadzorniški ukrepi za obravnavo pomanjkljivosti, ugotovljenih pri oceni notranjega upravljanja in kontrol na ravni celotnega investicijskega podjet ja, se lahko osredotočajo na zahtevo, da investicijsko podjetje okrepi svoje ureditve upravljanja in kontrol, ali na zmanjšanje tveganja, povezanega z njegovimi produkti, sistemi in posli. Pristojni organi bi morali pri uporabi nadzorniških ukrepov za odpravo pomanjkljivosti, ugotovljenih pri oceni notranjega upravljanja, sodelovati s pristojnimi organi za namen izvajanja Direktive 2014/65/EU, da bi se dosledno obravnavale osnovne pomanjkljivosti/ranljivosti.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.