386. Sisäisen hallinnoinnin ja ohjauksen sekä yrityksen laajuisten valvontajärjestelyjen …

Sisäisen hallinnoinnin ja ohjauksen sekä yrityksen laajuisten valvontajärjestelyjen arvioinnissa havaittujen puutteiden käsittelemiseksi toteutettavissa valvontatoimenpiteissä voidaan keskittyä siihen, että sijoituspalveluyritystä vaaditaan vahvistamaan hallinnointi ja valvontajärjestelyjään tai vähentämään tuotteisiinsa, järjestelmiinsä tai toimintaansa sisältyvää riskiä. Soveltaessaan valvontatoimenpiteitä sisäisen hallinnoinnin ja ohjauksen arvioinnissa havaittujen puutteiden korjaamiseksi toimivaltaisten viranomaisten tulisi toimia yhteistyössä toimivaltaisten viranomaisten kanssa direktiivin 2014/65/EU soveltamiseksi, jotta kyseisten puutteiden taustalla oleviin puutteisiin/haavoittuvuuksiin puututaan johdonmukaisesti.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.