386. A belső irányítás és a befektetési vállalkozás egészére kiterjedő ellenőrzési …

A belső irányítás és a befektetési vállalkozás egészére kiterjedő ellenőrzési rendszerekértékelése során feltárt hiányosságok kezelésére irányuló felügyeleti intézkedések a rra irányulhatnak, hogy a befektetési vállalkozás számára előírják az irányítási és kontrollrendszerek megerősítését, vagy csökkentsék a termékeiben, rendszereiben és műveleteiben rejlő kockázatokat. A belső irányítás értékelése során feltárt hiányosságok kezelésére irányuló felügyeleti intézkedések alkalmazása során az illetékes hatóságoknak a 2014/65/EU irányelv alkalmazásában kapcsolatba kell lépniük az illetékes hatóságokkal annak érdekében, hogy a mögöttes hiányosságokat/sérülékenységeket következetesen kezeljék.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.