386. De tilsynsforanstaltninger, der træffes for at afhjælpe mangler konstateret i forbindelse med …

De tilsynsforanstaltninger, der træffes for at afhjælpe mangler konstateret i forbindelse med vurderingen af den interne ledelse og kontrollen på investeringsselskabsniveau, kan fokusere på krav om, at investeringsselskabet styrker sine ledelses- og kontrolordninger, eller på at reducere risikoen i forbindelse med dets produkter, systemer og transaktioner. Når de kompetente myndigheder anvender tilsynsforanstaltninger til at afhjælpe mangler, der er konstateret i forbindelse med vurderingen af den interne ledelse, bør de samarbejde med de kompetente myndigheder med henblik på direktiv 2014/65/EU, således at de underliggende mangler/sårbarheder håndteres på en konsekvent måde.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.