+395. В съответствие с член 39, параграф 2, буква б) от Директива (ЕС) 2019/2034 компетентните …

395. В съответствие с член 39, параграф 2, буква б) от Директива (ЕС) 2019/2034 компетентните …

В съответствие с член 39, параграф 2, буква б) от Директива (ЕС) 2019/2034 компетентните органи може да поставят изискване инвестиционният посредник да предприеме действия за справяне с недостатъците, установени по отношение способността си да идентифицира, измерва, наблюдава и контролира риска за пазара, по следните начини:

  • а) гарантиране, че пазарният риск на инвестиционния посредник отразява по подходящ начин склонността на инвестиционния посредник към пазарен риск и съответства на общата склонност за поемане на риск;
  • б) изискване на подходяща организационна рамка с достатъчни (качествени и количествени) човешки и технически ресурси;
  • в) да подобри изпълнението на вътрешните подходи на инвестиционния посредник или на неговия капацитет за провеждане на бек тестове или стрес тестове;
  • г) да повиши качеството и честотата на отчитането пред управителния орган и висшето ръководство на инвестиционния посредник; и/или
  • д) изискване на по - чести и задълбочени вътрешни одити във връзка с риска за пазара и изчисляване на допълнителното капиталово изискване.

1. Преглед

,

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

Изисквания

3. Свързани стандарти

Стандарти
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.