395. Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalies b punktą kompetentingos institucijos …

Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalies b punktą kompetentingos institucijos gali reikalauti, kad investicinė įmonė šalintų investicinės įmonės gebėjimo nustatyti, vertinti, stebėti ir kontroliuoti riziką rinkai trūkumus, ir, be kita ko, reikalauti:

• a. užtikrinti, kad investicinės įmonės rinkos rizikoje būtų tinkamai atspindėta investicinės įmonės norima prisiimti rinkos rizika ir kad strategija derėtų su bendrąja norima prisiimti rizika;
• b. reikalauti tinkamos organizacinės struktūros su pakankamais (kokybiniais ir kiekybiniais) žmogiškaisiais ir techniniais ištekliais;
• c. gerinti investicinės įmonės vidaus modelius arba savo grįžtamąjį patikrinimą ar testavimą nepalankiausiomis sąlygomis;

109

• d. gerinti rinkos ataskaitų kokybę, jas dažniau teikti investicinės įmonės valdymo organui ir vyresniajai vadovybei ir (arba)
• e. reikalauti dažnesnių ir nuodugnesnių vidaus auditų, atsižvelgiant į riziką rinkai, ir apskaičiuoti papildomų nuosavų lėšų reikalavimą.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.