395. Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan b alakohdan mukaisesti toimivaltaiset …

Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan b alakohdan mukaisesti toimivaltaiset viranomaiset voivat vaatia sijoituspalveluyritystä korjaamaan puutteita, joita on havaittu sijoituspalveluyrityksen kyvyssä tunnistaa, mitata, seurata ja valvoa markkinoihin kohdistuvaa riskiä, muun muassa

• a. varmistamalla, että sijoituspalveluyrityksen markkinariski heijastaa asianmukaisesti sijoituspalveluyrityksen markkinariskinottohalua ja vastaa sen yleistä riskinottohalua
• b. edellyttämällä asianmukaista organisaatiokehystä, jossa on riittävät (sekä laadulliset että määrälliset) henkilöresurssit ja tekniset resurssit
• c. parantamalla sijoituspalveluyrityksen sisäisten menetelmien tai sen toteutumatestaus- tai stressitestausvalmiuksien toimintaa 122
• d. parantamalla sijoituspalveluyrityksen ylimmälle hallintoelimelle ja toimivalle johdolle tehtävän raportoinnin laatua ja tiheyttä, ja/tai
• e. vaatimalla tiheämpiä ja perusteellisempia sisäisiä tarkastuksia, jotka liittyvät markkinoihin kohdistuvaan riskiin, ja laskemalla omien varojen lisävaatimus.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.