+395. Zgodnie z art. 39 ust. 2 lit b) dyrektywy (UE) 2019/2034 właściwe organy mogą wymagać od firmy …

395. Zgodnie z art. 39 ust. 2 lit b) dyrektywy (UE) 2019/2034 właściwe organy mogą wymagać od firmy …

Zgodnie z art. 39 ust. 2 lit b) dyrektywy (UE) 2019/2034 właściwe organy mogą wymagać od firmy inwestycyjnej usunięcia niedociągnięć zidentyfikowanych w zakresie zdolności firmy inwestycyjnej do identyfikacji, pomiaru, monitorowania i kontroli ryzyka dla rynku, między innymi poprzez:

  • a. zapewnienie, by ryzyko dla rynku firmy inwestycyjnej właściwie odzwierciedlało gotowość firmy inwestycyjnej do podejmowania ryzyka dla rynku i jej ogólny apetyt na ryzyko;
  • b. wymaganie odpowiednich ram organizacyjnych wraz z wystarczającymi (zarówno pod względem jakościowym, jak i ilościowym) zasobami kadrowymi i technicznymi;
  • c. poprawę efektywności metod wewnętrznych firmy inwestycyjnej lub jej zdolności w zakresie przeprowadzania testów z użyciem danych historycznych l ub testów warunków skrajnych;
  • d. poprawę jakości i częstotliwości sprawozdawczości dla organu zarządzającego i kadry kierowniczej wyższego szczebla firmy inwestycyjnej; lub
  • e. wymaganie częstszych i bardziej dogłębnych audytów wewnętrznych w odniesieniu do ryzyka dla rynku i obliczania dodatkowych wymogów w zakresie funduszy własnych.

1. Przegląd

,

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

Wymagania

3. Powiązane normy

Normy
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.