Дял 11 Прилагане на ПНПО за групи от инвестиционни посредници

Този дял третира прилагането на общите ПНПО процедури и методология, посочени в настоящите насоки, по отношение на групи инвестиционни посредници и техните субекти. Той също така предоставя връзки със сътрудничеството и координацията в областта на надзора съгласно членове 48 и 49 от Директива (ЕС) 2019/2034 и в съответствие с делегирания регламент, приет въз основа на член 48, параграф 8 от посочената Директива²³ .

В ПНПО компетентните органи следва също така да вземат предвид потенциалните рискове от ИП/ФТ, като отчитат информацията, получена от съответните надзорни органи за борба с изпирането на пари и финансирането на тероризма на държавата членка, в която е установено предприятието майка, както и надзорните органи в областта на борбата с изпирането на пари и финансирането на тероризма, отговорни за надзора в областта на БИП/БФТ на предприятията на групата в различни юрисдикции, по - специално оценката на рисковете от ИП/ФТ, съществените слабости и нарушенията на законодателството в областта на борбата с изпирането на пари и финансирането на тероризма, които са свързани със структурата на трансграничната група.

Когато оценяват пруденциалните последици от рисковете от ИП/ФТ за трансгранична група на инвестиционния посредник, компетентните органи следва да използват информацията, получена чрез двустранни ангажименти със съответните надзорни органи в областта на БИП/БФТ и чрез участието им в колегии за БИП/БФТ²⁴ и колегии за пруденциален надзор.

11.1 Прилагане на ПНПО към трансгранични групи

11.2 ПНПО капиталова оценка и пруденциални изисквания, специфични за инвестиционния посредник

11.3 Прилагане на други надзорни мерки