Titel 11 Toepassing van SREP op groepen beleggingsondernemingen

In deze titel komt de toepassing van de in deze richtsnoeren beschreven gemeenschappelijke SREP-procedures en -methoden ten aanzien van groepen beleggingsondernemingen en hun entiteiten aan de orde. Deze legt ook verbanden met de samenwerking en coördinatie tussen toezichthouders overeenkomstig de artikelen 48 en 49 van Richtlijn (EU) 2019/2034 en overeenkomstig de gedelegeerde verordening die op basis van artikel 48, lid 8, van die richtlijn is vastgesteld.²³

In het SREP dienen bevoegde autoriteiten ook naar de potentiële ML/TF-risico’s te kijken, rekening houdend met informatie die is ontvangen van de relevante AML/CFT-toezichthouders van de lidstaat waar een ouderonderneming is gevestigd evenals van AML/CFT-toezichthouders die verantwoordelijk zijn voor het AML/CFT-toezicht bij bedrijfsvestigingen van de groep in diverse landen, met name de beoordeling van ML/TF-risico’s, wezenlijke zwakke punten en overtredingen van AML/CFT-wetgeving, die gekoppeld zijn aan de grensoverschrijdende groepsstructuur.

Bij het beoordelen van prudentiële implicaties van ML/TF-risico’s voor een grensoverschrijdende groep beleggingsondernemingen, dienen bevoegde autoriteiten de informatie te gebruiken, verkregen via bilaterale afspraken met relevante AML/CFT-toezichthouders inzake samenwerking en via hun deelname aan AML/CFT-colleges²⁴ en prudentiële colleges als hefboom.

11.1 Toepassing van het SREP op grensoverschrijdende groepen

11.2 SREP-kapitaalbeoordeling en ondernemingsspecifieke prudentiële vereisten

11.3 Toepassing van andere toezichtmaatregelen