Teideal 11 SREP a chur i bhfeidhm i ngrúpaí gnólachtaí infheistíochta

Dírítear faoin teideal seo ar chur i bhfeidhm nósanna imeachta agus mhodheolaíocht choiteann SREP mar atá sonraithe sna treoirlínte seo maidir le grúpaí gnólachtaí infheistíochta agus a n-eintitis. Chomh maith leis sin, soláthraítear naisc le comhar agus comhordú maoirseachta de bhua Airteagal 48 agus Airteagal 49 de Threoir (AE) 2019/2034 agus de réir an rialacháin tarmligthe arna ghlacadh bunaithe ar Airteagal 48(8) den Treoir sin²³ .

Sa SREP, ba cheart d’údaráis inniúla na rioscaí ML/TF a d’fhéadfadh a bheith ann a mheas freisin, ag cur san áireamh ionchur a fuarthas ó mhaoirseoirí ábhartha AML/CFT an Bhallstáit ina bhfuil máthairghnóthas bunaithe chomh maith le maoirseoirí AML/CFT atá freagrach as maoirseacht AML/CFT ar chodanna den ghrúpa atá bunaithe i ndlínsí difriúla, go háirithe measúnú ar rioscaí ML/TF, laigí ábhartha agus sáruithe ar reachtaíocht AML/CFT, atá nasctha leis an struchtúr grúpa trasteorann.

Nuair a bhíonn impleachtaí stuamachta rioscaí ML/TF do ghrúpa trasteorann gnólachtaí infheistíochta á measúnú acu, ba cheart d’údaráis inniúla an fhaisnéis a fhaightear trí rannpháirtíochtaí déthaobhacha leis na maoirseoirí ábhartha AML/CFT agus trína rannpháirtíocht i gcoláistí AML/CFT²⁴ agus i gcoláistí stuamachta a úsáid.

11.1 SREP a chur i bhfeidhm ar ghrúpaí trasteorann

11.2 Measúnú caipitil SREP agus ceanglais stuamachta a bhaineann go sonrach le gnólachtaí infheistíochta

11.3 Cur i bhfeidhm beart maoirseachta eile