Hlava 11 Uplatňování procesu SREP u skupin investičních podniků

Tato hlava se zabývá uplatňováním společných postupů a metodiky procesu SREP v souladu s těmito obecnými pokyny ve vztahu ke skupinám investičních podniků a jejich subjektům. Poskytuje rovněž vazby na spolupráci a koordinaci v oblasti dohledu podle článků 48 a 49 směrnice IFD a v souladu s nařízením v přenesené pravomoci přijatým na základě čl. 48 odst. 8 uvedené směrnice²³ .

V rámci procesu SREP by příslušné orgány měly rovněž zvážit možná rizika praní peněz a financování terorismu s přihlédnutím k informacím obdrženým od příslušného orgánu dohledu v oblasti AML/CFT v členském státě, ve kterém je usazen mateřský podnik, a rovněž od orgánů dohledu v oblasti AML/ CFT odpovědných za dohled nad společnostmi skupiny v různých jurisdikcích, zejména hodnocení rizik AML/CFT a závažných nedostatků a porušení právních předpisů v oblasti AML/CFT, které souvisí se strukturou přeshraniční skupiny.

Při posuzování obezřetnostních důsledků rizik AML/CFT pro přeshraniční skupinu investičního podniku by příslušné orgány měly využít informace získané prostřednictvím dvoustranné spolupráce s příslušnými orgány dohledu v oblasti AML/CFT a prostřednictvím své účasti v kolegiích v oblasti AML/CFT²⁴ a obezřetnostních kolegiích.

11.1 Uplatňování procesu SREP u přeshraničních skupin

11.2 Hodnocení kapitálu v rámci procesu SREP a obezřetnostní požadavky pro jednotlivé investiční podniky

11.3 Uplatňování jiných opatření v oblasti dohledu