Τίτλος 11 Εφαρμογή της ΔΕΕΑ σε ομίλους επιχειρήσεων επενδύσεων

Ο εν λόγω τίτλος εξετάζει την εφαρμογή των από κοινού διαδικασιών και μεθοδολογίας της ΔΕΕΑ όπως ορίζονται στις παρούσες κατευθυντήριες γραμμές σε σχέση με τους ομίλους επιχειρήσεων επενδύσεων και τις οντότητές τους. Παρέχει επίσης σημεία σύνδεσης με την εποπτική συνεργασία και τον συντονισμό σύμφωνα με τα άρθρα 48 και 49 της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034 και σύμφωνα με τον κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμό που εκδόθηκε βάσει του άρθρου 48 παράγραφος 8 της εν λόγω οδηγίας²³ .

Στο πλαίσιο της ΔΕΕΑ, οι αρμόδιες αρχές πρέπει επίσης να εξετάζουν τους πιθανούς κινδύνους ΞΧ/ΧΤ, λαμβάνοντας υπόψη τα στοιχεία που λαμβάνονται από την αρμόδια αρχή ΚΞΧ/ΧΤ του κράτους μέλους στο οποίο είναι εγκατεστημένη η μητρική επιχείρηση, καθώς και τις εποπτικές αρχές ΚΞΧ/ΧΤ που είναι αρμόδιες για την εποπτεία ΚΞΧ/ΧΤ των εγκαταστάσεων του ομίλου σε διαφορετικές δικαιοδοσίες, ιδίως την αξιολόγηση των κινδύνων ΞΧ/ΧΤ, των ουσιωδών αδυναμιών και των παραβιάσεων της νομοθεσίας ΚΞΧ/ΧΤ, που συνδέονται με τη δομή του διασυνοριακού τραπεζικού ομίλου.

Κατά την αξιολόγηση των προληπτικών επιπτώσεων των κινδύνων ΞΧ/ΧΤ για έναν διασυνοριακό όμιλο επιχειρήσεων επενδύσεων, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να αξιοποιούν τις πληροφορίες που λαμβάνονται μέσω διμερών επαφών με τις αρμόδιες εποπτικές αρχές ΚΞΧ/ΧΤ και μέσω της συμμετοχής τους σε κολλέγια ΚΞΧ/ΧΤ²⁴ και σε σώματα προληπτικής εποπτείας.

11.1 Εφαρμογή της ΔΕΕΑ σε διασυνοριακούς ομίλους

11.2 Αξιολόγηση κεφαλαίου στο πλαίσιο της ΔΕΕΑ και ειδικές απαιτήσεις προληπτικής εποπτείας ανά επιχείρηση επενδύσεων

11.3 Εφαρμογή άλλων εποπτικών μέτρων