Hlava 11 Uplatňovanie SREP na skupiny investičných spoločností

V tejto hlave sa venuje pozornosť uplatňovaniu spoločných postupov a metodík SREP uvedenými v týchto usmerneniach v súvislosti so skupinami investičných spoločností a ich subjektmi. Uvádza sa tu tiež prepojenie so spoluprácou a koordináciou v oblasti dohľadu podľa článkov 48 a 49 smernice (EÚ) 2019/2034 a v súlade s delegovaným nariadením prijatým na základe článku 48 ods. 8 uvedenej smernice²³ .

V rámci SREP majú príslušné orgány posúdiť aj potenciálne riziká prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, so zohľadnením vstupných informácií získaných od príslušného orgánu dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu členského štátu, kde má sídlo materská spoločnosť, ako aj orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu zodpovedné za dohľad nad podnikmi zo skupiny v rôznych jurisdikciách, predovšetkým posúdenie rizík prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, závažných nedostatkov a porušení právnych predpisov v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, ktoré sú prepojené s cezhraničnou štruktúrou bankovej skupiny.

Pri posudzovaní prudenciálnych dôsledkov rizík prania špinavých peňazí/financov ania terorizmu pre cezhraničnú skupinu investičnej spoločnosti majú príslušné orgány využiť informácie získané v rámci dvojstrannej spolupráce s príslušnými orgánmi dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu a prostredníctvom ich účasti v kolégiách²⁴ pre boj proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu a na prudenciálnych kolégiách.

11.1 Uplatňovanie SREP na cezhraničné skupiny

11.2 Posúdenie kapitálu podľa SREP a prudenciálne požiadavky špecifické pre investičnú spoločnosť

11.3 Up latnenie iných opatrení dohľadu