30. Политиките, процедурите и механизмите за контрол следва да обхващат най - малко: а. процеси за …

Политиките, процедурите и механизмите за контрол следва да обхващат най - малко:

• а. процеси за гарантиране, че финансовите институции разполагат с цялата актуална информация относно приложимите ограничителни мерки;
• б. процедури за гарантиране на актуализирането на списъците и изискванията на приложимите ограничителни мерки веднага след влизането им в сила;
• в. процеси за гарантиране, че оценката на експозицията по отношение на ограничителни мерки остава актуална и навременна;
• г. процеси за гарантиране, че политиките, процедурите и механизмите за проверка са съизмерими с оценката на експозицията по отношение на ограничителни мерки;
• д. процеси за гарантиране, че политиките и процедурите за ограничителни мерки са:
• i. редовно преразглеждани;
• ii. редовно изменяни и актуализирани, когато и където е необходимо;
• iii. ефективно прилагани; и
• iv. разработени по такъв начин, че да водят до предприемане на необходимите действия, след като бъдат установени недостатъци.
• е. процедури за започване на незабавно разследване на всички потенциални съвпадения;
• ж. ако са налице действителни положителни съвпадения, процедури, които активират последващи действия, за да се гарантира съответствие с приложимите ограничени мерки, включително незабавно отхвърляне, спиране или замразяване, и докладване пред съответните национални органи, компетентни за прилагането на ограничителните мерки, или пред компетентния надзорен орган, както се изисква от приложимите закони, в сроковете, определени от тези органи или от регламента за приложимите ограничителни мерки;
• з. документирана вътрешна организация, в която ясно са определени задачите и отговорностите във връзка с ограничителните мерки, включително при възлагане на дейности на външни изпълнители;
• и. други аспекти, посочени в Насоки EBA/GL/2024/15 относно вътрешните политики, процедури и механизми за контрол, за да се гарантира прилагането на ограничителни мерки съгласно Регламент (ЕС) 2023/1113.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.