+30. Politiky, postupy a kontroly by měly zahrnovat alespoň: a. procesy k zajištění toho, aby …
|
30. Politiky, postupy a kontroly by měly zahrnovat alespoň: a. procesy k zajištění toho, aby …
Politiky, postupy a kontroly by měly zahrnovat alespoň: - a. procesy k zajištění toho, aby finanční instituce měly k dispozici veškeré aktuální informace týkající se platných omezujících opatření;
- b. procesy k zajištění aktualizace seznamů a požadavků platných omezujících opatření, jakmile vstoupí v platnost;
- c. procesy k zajištění toho, aby posouzení expozice vůči omezujícím opatřením bylo nadále relevantní a aktuální;
- d. procesy k zajištění toho, aby politiky, postupy a kontroly odpovídaly posouzení expozice vůči omezujícím opatřením;
- e. procesy k zajištění toho, aby politiky a postupy týkající se omezujících opatření byly:
| i. ii. iii. iv. | pravidelně přezkoumávány; v případě potřeby pravidelně pozměňovány a aktualizovány; účinně prováděny a navrženy tak, aby po zjištění nedostatků byla aktivována potřebná opatření; |
- f. postupy pro bezodkladné zahájení šetření všech potenciálních shod;
- g. v případě skutečné pozitivní shody postupy, které vedou k následným opatřením k zajištění souladu s platnými omezujícími opatřeními, včetně okamžitého odmítnutí, pozastavení nebo zmrazení, a oznámení relevantním vnitrostátním orgánům příslušným k provádění omezujících opatření nebo příslušnému orgánu dohledu, jak to vyžadují platné právní předpisy, ve lhůtách stanovených těmito orgány nebo v platném nařízení
- o omezujících opatřeních;
- h. zdokumentovanou vnitřní organizaci, v rámci které jsou jasně stanoveny úkoly a povinnosti v souvislosti s omezujícími opatřeními, a to i v případě outsourcingu;
- i. další aspekty uvedené v obecných pokynech EBA/GL/2024/15 k vnitřním politikám, postupům a kontrolám k zajištění provádění omezujících opatření podle nařízení (EU) 2023/1113.
1. Přehled
1.1 Odkazy
1.2 Identifikované požadavky
1.3 Související standardy
2. Identifikované požadavky
Požadavky
| Zdroj |
Požadavek |
3. Související standardy
Standardy
| Zdroj |
Požadavek |
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|