+30. Politike, postopki in kontrole bi morali zajemati vsaj: a. postopke za zagotovitev, da imajo …
|
30. Politike, postopki in kontrole bi morali zajemati vsaj: a. postopke za zagotovitev, da imajo …
Politike, postopki in kontrole bi morali zajemati vsaj: - a. postopke za zagotovitev, da imajo finančne institucije vse najnovejše informacije o veljavnih omejevalnih ukrepih;
- b. postopke za zagotovitev posodabljanja seznamov veljavnih omejevalnih ukrepov in zahtev v zvezi z njimi, takoj ko ti ukrepi začnejo veljati;
- c. postopke za zagotovitev, da ocena izpostavljenosti omejevalnim ukrepom ostane ustrezna in posodobljena;
- d. postopke za zagotovitev, da so politike, postopki in kontrole sorazmerni z oceno izpostavljenosti omejevalnim ukrepom;
- e. postopke za zagotovitev, da se politike in postopki na področju omejevalnih ukrepov:
| i. ii. iii. iv. | redno pregledujejo; redno spreminjajo in posodabljajo, kadar in kjer je to potrebno; izvajajo učinkovito in so zasnovani tako, da sprožijo potrebne ukrepe, ko se ugotovijo pomanjkljivosti; |
- f. postopke za takojšen začetek preiskovanja vseh morebitnih ujemanj;
- g. če obstajajo resnično pozitivna ujemanja, postopke, ki sprožijo nadaljnje ukrepe za spoštovanje veljavnih omejevalnih ukrepov, vključno s takojšnjo zavrnitvijo, prekinitvijo ali zamrznitvijo, in poročanje ustreznim nacionalnim organom, pristojnim za izvajanje omejevalnih ukrepov, ali pristojnemu nadzornemu organu, kot se zahteva z veljavno zakonodajo, v rokih, ki jih določijo ti organi ali veljavna uredba o omejevalnih ukrepih;
- h. dokumentirano notranjo organizacijo, ki jasno določa naloge in odgovornosti v zvezi z omejevalnimi ukrepi, tudi pri zunanjem izvajanju;
- i. druge vidike, kot so določeni v Smernicah EBA/GL/2024/15 o notranjih politikah, postopkih in kontrolah za zagotovitev izvajanja omejevalnih ukrepov v skladu z Uredbo (EU) 2023/1113.
1. Pregled
1.1 Sklici
1.2 Ugotovljene zahteve
1.3 Povezani standardi
2. Ugotovljene zahteve
3. Povezani standardi
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|