+30. A szabályzatoknak, eljárásoknak és ellenőrzéseknek legalább a következőkre kell kiterjedniük …
|
30. A szabályzatoknak, eljárásoknak és ellenőrzéseknek legalább a következőkre kell kiterjedniük …
A szabályzatoknak, eljárásoknak és ellenőrzéseknek legalább a következőkre kell kiterjedniük: - a. folyamatok, amelyek biztosítják, hogy a pénzügyi intézmények az alkalmazandó korlátozó intézkedésekkel kapcsolatban minden naprakész információval rendelkezzenek;
- b. folyamatok, amelyek biztosítják az alkalmazandó korlátozó intézkedések jegyzékének és követelményeinek aktualizálását, amint azok hatályba lépnek;
- c. folyamatok annak biztosítására, hogy a korlátozó intézkedések nek való kitettségértékelése releváns és naprakész maradjon;
- d. olyan folyamatok, amelyek biztosítják, hogy a politikák, eljárások és ellenőrzések arányosak legyenek a korlátozó intézkedések nek való kitettség értékelésével;
- e. folyamatok, amelyek biztosítják, hogy a korlátozó intézkedésekre vonatkozó politikákat és eljárásokat:
| i. ii. iii. iv. | rendszeresen felülvizsgálják; rendszeresen módosítják és frissítik, amikor és ahol szükséges; hatékonyan hajtották végre; és kialakításuknak oly módon kell történnie, hogy a hiányosságok feltárását követően kiváltsák a szükséges intézkedéseket. |
- f. eljárások valamennyi lehetséges egyezés késedelem nélküli kivizsgálásának megkezdésére;
- g. valódi pozitív egyezés esetén olyan eljárások, amelyek nyomon követési intézkedéseket indítanak az alkalmazandó korlátozó intézkedéseknek való megfelelés biztosítása érdekében, beleértve az azonnali elutasítást, felfüggesztést vagy befagyasztást, valamint a korlátozó intézkedések végrehajtására illetékes nemzeti hatóságoknak vagy az illetékes felügyeleti hatóságnak való be jelentést az alkalmazandó jogszabályok által előírtak szerint, az említett hatóságok vagy az alkalmazandó korlátozó intézkedésekről szóló rendelet által meghatározott határidőn belül;
- h. dokumentált belső szervezet, amely egyértelműen meghatározza a korlátozó intézkedésekkel kapcsolatos feladatokat és felelősségi köröket, kiszervezés esetén is;
- i. az (EU) 2023/1113 rendelet szerinti korlátozó intézkedések végrehajtásának biztosítását szolgáló belső politikákról, eljárásokról és ellenőrzésekről szóló EBA/GL/2024/15 iránymutatásban meghatározott egyéb szempontok.
1. Áttekintés
1.1 Hivatkozások
1.2 Azonosított követelmények
1.3 Kapcsolódó szabványok
2. Azonosított követelmények
Követelmények
| Forrás |
Követelmény |
3. Kapcsolódó szabványok
Szabványok
| Forrás |
Követelmény |
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|