30. Polityki, procedury i mechanizmy kontroli powinny obejmować co najmniej: a. procesy …

Polityki, procedury i mechanizmy kontroli powinny obejmować co najmniej:

• a. procesy zapewniające instytucjom finansowym posiadanie wszystkich aktualnych informacj i dotyczących obowiązujących środków ograniczających;
• b. procesy zapewniające aktualizację wykazów i wymogów dotyczących obowiązujących środków ograniczających niezwłocznie po ich wejściu w życie;
• c. procesy zapewniające adekwatność i aktualność oceny narażenia na naruszenie środków ograniczających;
• d. procesy zapewniające proporcjonalność polityk, procedur i mechanizmów kontroli do oceny narażenia na naruszenie środków ograniczających;
• e. procesy zapewniające, aby polityki i procedury dotyczące środków ograniczających były:
• i. regularnie poddawane przeglądowi;
• ii. regularnie zmieniane i aktualizowane w razie potrzeby;
• iii. skutecznie wdrażane; oraz
• iv. opracowane w taki sposób, aby po zidentyfikowaniu uchybień uruchamiane były niezbędne działania.
• f. procedury niezwłocznego rozpoczęcia badania wszystkich potencjalnych dopasowań;
• g. w przypadku wystąpienia potwierdzonych dopasowań – procedury, które uruchamiają działania następcze w celu zapewnienia zgodności z obowiązującymi środkami ograniczającymi, w tym natychmiastowe odrzucenie, zawieszenie lub zamrożenie, oraz składanie sprawozdań odpowiednim organom krajowym właściwym do wdrożenia środków ograniczających lub właściwemu organowi nadzorczemu zgodnie z mającymi zastosowanie przepisami w terminach określonych przez te organy lub aktach prawnych wprowadzających stosowanie środków ograniczających;
• h. udokumentowaną organizację wewnętrzną, która jasno określa zadania i obowiązki w odniesieniu do środków ograniczających, m. in. w przypadku outsourcingu;
• i. inne aspekty określone w Wytycznych EBA/GL/2024/15 w sprawie wewnętrznych polityk, procedur i mechanizmów kontroli mających na celu zapewnieni e wdrożenia środków ograniczających na mocy rozporządzenia (UE) 2023/1113. EBA Regular Use

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.