30. Politike, postupci i kontrole trebali bi obuhvaćati barem sljedeće: a. postupke kojima se …

Politike, postupci i kontrole trebali bi obuhvaćati barem sljedeće:

• a. postupke kojima se osigurava da financijske institucije imaju sve ažurirane informacije
• o primjenjivim mjerama ograničavanja
• b. postupke kojima se osigurava ažuriranje popisa i zahtjeva u vezi s primjenjivim mjerama ograničavanja čim one stupe na snagu
• c. postupke kojima se osigurava da procjena izloženosti mjerama ograničavanja bude relevantna i ažurirana
• d. postupke kojima se osigurava da su politike, postupci i kontrole razmjerni procjeni izloženosti mjerama ograničavanja
• e. postupke kojima se politikama i postupcima u pogledu mjera ograničavanja osigurava sljedeće:
• i. redovito se preispituju
• ii. redovito se izmjenjuju i ažuriraju kada i gdje je to potrebno
• iii. učinkovito se provode i
• iv. osmišljavaju se tako da se njima aktiviraju potrebne mjere nakon što se utvrde nedostatci.
• f. postupke za početak istrage, bez odgode, svih mogućih podudarnosti
• g. ako postoje stvarno pozitivne podudarnosti, postupci kojima se pokreću daljnje mjere radi osiguravanja usklađenosti s primjenjivim mjerama ograničavanja, uključujući neposredno odbijanje, suspendiranje ili zamrzavanje i podnošenje izvješća relevantnim nacionalnim tijelima na dležnima za provedbu mjera ograničavanja ili nadležnom nadzornom tijelu kako je propisano primjenjivim zakonima, unutar rokova koje su odredila ta tijela ili u skladu s primjenjivom Uredbom o mjerama ograničavanja
• h. dokumentiranu unutarnju organizaciju u kojoj su jasno utvrđene zadaće i odgovornosti u vezi s mjerama ograničavanja, među ostalim, i pri eksternalizaciji
• i. druge aspekte kako su navedeni u Smjernicama EBA/GL/2024/15 o unutarnjim politikama, procedurama i kontrolama za osiguravanje provedbe mjera ograničavanja na temelju Uredbe (EU) 2023/1113.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.