Член 37 5

a)

разпространяват относимата информация сред задължените субекти съгласно член 39;

б)

вземат решения за случаите, в които специфичните рискове, присъщи на даден сектор, са ясни и се разбират и не се изискват индивидуални документирани оценки на риска съгласно член 10 от Регламент (ЕС) 2024/1624;

в)

проверяват годността и прилагането на вътрешните политики, процедури и механизми за контрол на задължените субекти съгласно глава II от Регламент (ЕС) 2024/1624 и на човешките ресурси, разпределени за изпълнението на задачите, възложени съгласно посочения регламент, а надзорниците на предприятия за колективно инвестиране решават в какви случаи предприятието за колективно инвестиране може да възложи на доставчик на услуги подаването на уведомления за съмнителни дейности съгласно член 18, параграф 7 от Регламент (ЕС) 2024/1624;

г)

редовно оценяват и наблюдават рисковете от изпиране на пари и финансиране на тероризма, както и рисковете от неприлагане и заобикаляне на целеви финансови санкции, на които са изложени задължените субекти;

д)

наблюдават спазването от задължените субекти на задълженията им във връзка с целеви финансови санкции;

е)

провеждат всички необходими дистанционни разследвания, инспекции на място и тематични проверки, както и всякакви други проучвания, оценки и анализи, които са необходими, за да се провери дали задължените субекти спазват Регламент (ЕС) 2024/1624, и всички административни мерки, предприети съгласно член 56 от настоящата директива;

ж)

предприемат целесъобразни надзорни мерки за справяне с установените в процеса на надзорно оценяване нарушения на приложимите изисквания от страна на задължените субекти и предприемат последващи действия във връзка с прилагането на тези мерки.