37 artikla 5

a)

ne jakavat asiaankuuluvat tiedot ilmoitusvelvollisille 39 artiklan mukaisesti;

b)

ne päättävät tapauksista, joiden osalta alalle ominaisista erityisistä riskeistä on saatu selkeä käsitys eivätkä asetuksen (EU) 2024/1624 10 artiklan mukaiset yksilölliset dokumentoidut riskiarviot ole välttämättömiä;

c)

ne tarkistavat ilmoitusvelvollisten sisäisten toimintaperiaatteiden, menettelytapojen ja valvontatoimenpiteiden asianmukaisuuden ja täytäntöönpanon asetuksen (EU) 2024/1624 II luvun perusteella sekä kyseisen asetuksen mukaisten tehtävien suorittamiseen osoitettujen henkilöresurssien riittävyyden ja toteutumisen sekä päättävät yhteissijoitusyritysten valvojien osalta tapauksista, joissa yhteissijoitusyritys voi ulkoistaa epäilyttävästä toiminnasta ilmoittamisen palveluntarjoajalle asetuksen (EU) 2024/1624 18 artiklan 7 kohdan mukaisesti;

d)

ne arvioivat ja seuraavat säännöllisesti rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskejä sekä kohdennettujen talouspakotteiden täytäntöönpanon laiminlyöntiin ja kiertämiseen liittyviä riskejä, joille ilmoitusvelvolliset altistuvat;

e)

ne seuraavat, että ilmoitusvelvolliset noudattavat kohdennettuihin talouspakotteisiin liittyviä velvoitteitaan;

f)

ne toteuttavat kaikki tarvittavat tutkimukset toimipaikkojen ulkopuolella, tarkastukset toimipaikoissa, aihepiirikohtaiset tarkastukset ja muut selvitykset, arvioinnit ja analyysit, jotka ovat tarpeen sen varmistamiseksi, että ilmoitusvelvolliset noudattavat asetusta (EU) 2024/1624 ja 56 artiklan mukaisesti toteutettuja hallinnollisia toimenpiteitä;

g)

ne toteuttavat asianmukaisia valvontatoimenpiteitä puuttuakseen valvonnan yhteydessä tehtävissä arvioinneissa mahdollisesti havaittuihin tapauksiin, joissa ilmoitusvelvolliset ovat jättäneet noudattamatta sovellettavia vaatimuksia, sekä näiden toimenpiteiden täytäntöönpanoon liittyviä jatkotoimia.