Artikel 37 5

a)

relevante informatie verspreiden onder meldingsplichtige entiteiten op grond van artikel 39;

b)

beslissen in welke gevallen de specifieke risico’s die inherent zijn aan een sector, duidelijk en inzichtelijk zijn en individuele gedocumenteerde risicobeoordelingen op grond van artikel 10 van Verordening (EU) 2024/1624 niet vereist zijn;

c)

de adequaatheid en uitvoering verifiëren van de interne beleidslijnen, procedures en controles van meldingsplichtige entiteiten op grond van hoofdstuk II van Verordening (EU) 2024/1624 en van de personele middelen die zijn toegewezen voor de uitvoering van de uit hoofde van die verordening vereiste taken, alsook, voor de toezichthouders van instellingen voor collectieve belegging, beslissen in welke gevallen de instelling voor collectieve belegging het melden van verdachte activiteiten op grond van artikel 18, lid 7, van Verordening (EU) 2024/1624 kan uitbesteden aan een dienstverlener;

d)

de risico’s van witwassen en terrorismefinanciering en de risico’s van niet-toepassing en ontduiking van gerichte financiële sancties waaraan de meldingsplichtige entiteiten zijn blootgesteld regelmatig beoordelen en monitoren;

e)

de naleving door meldingsplichtige entiteiten van hun verplichtingen met betrekking tot gerichte financiële sancties monitoren;

f)

alle noodzakelijke onderzoeken buiten de locatie, inspecties ter plaatse en thematische controles en alle andere onderzoeken, beoordelingen en analysen uitvoeren die nodig zijn om na te gaan of de meldingsplichtige entiteiten voldoen aan Verordening (EU) 2024/1624, en aan alle administratieve maatregelen die zijn genomen op grond van artikel 56;

g)

passende toezichtmaatregelen nemen om inbreuken op de toepasselijke vereisten door de meldingsplichtige entiteiten aan te pakken die in het kader van de toezichtbeoordelingen zijn geconstateerd, en de uitvoering van die maatregelen volgen.