Člen 37 5

(a)

posredovanje ustreznih informacij zavezancem na podlagi člena 39;

(b)

odločanje v primerih, kadar so posebna inherentna tveganja, povezana s sektorjem, jasna in razumljena in kadar posamezne dokumentirane ocene tveganj na podlagi člena 10 Uredbe (EU) 2024/1624 niso potrebne,

(c)

preverjanje ustreznosti in izvajanja notranjih politik, postopkov in kontrol zavezancev na podlagi poglavja II Uredbe (EU) 2024/1624 ter človeških virov, dodeljenih za opravljanje nalog, zahtevanih v skladu s to uredbo, za nadzornike kolektivnih naložbenih podjemov pa tudi odločanje o primerih, v katerih lahko kolektivni naložbeni podjem poročanje o sumljivih dejavnostih na podlagi člena 18(7) Uredbe (EU) 2024/1624 odda v zunanje izvajanje ponudniku storitev;

(d)

redno ocenjevanje in spremljanje tveganj pranja denarja in financiranja terorizma ter tveganj neizvajanja ciljno usmerjenih finančnih sankcij in izogibanja takim sankcijam, ki so jim izpostavljeni zavezanci;

(e)

spremljanje, ali zavezanci izpolnjujejo obveznosti glede ciljno usmerjenih finančnih sankcij;

(f)

izvajanje vseh potrebnih preiskav na daljavo, inšpekcijskih pregledov na kraju samem ter tematskih pregledov, pa tudi vseh drugih poizvedb, ocen in analiz, potrebnih za preverjanje, ali zavezanci ravnajo v skladu z Uredbo (EU) 2024/1624, in vse upravne ukrepe, sprejete na podlagi člena 56;

(g)

sprejemanje ustreznih nadzornih ukrepov, s katerimi se obravnavajo kršitve veljavnih zahtev, ki jih storijo zavezanci, ugotovljene v postopku nadzornega ocenjevanja, in nadaljnje spremljanje izvajanja takih ukrepov.