+Член 13 6.

Член 13 6.

Държавите членки гарантират, че инвестиционните посредници, които избират да плащат поотделно за услугите по изпълнение и за услугите по проучване и които управляват сметка за плащане за проучване, както е посочено в параграф 1, носят цялата отговорност за управлението на бюджета за проучване, посочен в параграф 1, буква б).

Държавите членки гарантират, че бюджетът за проучвания, посочен в параграф 1, буква б), се основава на разумна оценка на необходимостта от проучвания от трети страни.

Държавите членки гарантират, че разпределението на бюджета за проучвания за купуване на проучвания от трети страни подлежи на контрол от страна на инвестиционния посредник и надзор от страна на висшето ръководство, които се считат за обективно подходящи, за да се гарантира, че бюджетът за проучвания се управлява и използва в най-добрия интерес на клиентите на инвестиционния посредник. Държавите членки гарантират, че този контрол включва ясна одитна пътека на плащанията, направени към доставчиците на проучвания, и начина на определяне на платените суми по отношение на критериите за качество, посочени в параграф 10, първа алинея. Държавите членки гарантират, че инвестиционните посредници не използват бюджета за проучване и сметката за плащане за проучване за финансиране на вътрешни проучвания.

1. Преглед

,

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

Изисквания

3. Свързани стандарти

Стандарти