+13 artikla 6.

13 artikla 6.

Jäsenvaltioiden on varmistettava, että sijoituspalveluyritykset, jotka päättävät maksaa erikseen toimeksiantojen toteutuspalveluista ja tutkimuspalveluista ja jotka käyttävät 1 kohdassa tarkoitettua tutkimusmaksutiliä, ovat yksin vastuussa 1 kohdan b alakohdassa tarkoitetusta tutkimusbudjetin hallinnoinnista.

Jäsenvaltioiden on varmistettava, että 1 kohdan b alakohdassa tarkoitettu tutkimusbudjetti perustuu kohtuulliseen arvioon kolmansien osapuolten suorittamien tutkimusten tarpeesta.

Jäsenvaltioiden on varmistettava, että tutkimusbudjetin käyttö tutkimusten ostamiseen kolmansilta osapuolilta on sijoituspalveluyrityksen suorittamien tarkastusten ja toimivan johdon harjoittaman valvonnan, joita pidetään objektiivisesti asianmukaisina, kohteena sen varmistamiseksi, että tutkimusbudjettia hallinnoidaan ja käytetään sijoituspalveluyrityksen asiakkaiden etujen mukaisesti. Jäsenvaltioiden on varmistettava, että tarkastuksiin kuuluvat tutkimusten tarjoajille suoritettujen maksujen ja maksettujen määrien määrityksen selkeä kirjausketju ottaen huomioon 10 kohdan ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetut laatukriteerit. Jäsenvaltioiden on varmistettava, että sijoituspalveluyritykset eivät käytä tutkimusbudjettia ja tutkimusmaksutiliä sisäisten tutkimusten rahoittamiseen.

1. Yleiskatsaus

,

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit