Άρθρο 13 6.
Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι οι επιχειρήσεις επενδύσεων που επιλέγουν να πληρώνουν χωριστά για υπηρεσίες εκτέλεσης και έρευνας και τηρούν λογαριασμό πληρωμών έρευνας, όπως αναφέρεται στην παράγραφο 1, είναι αποκλειστικά υπεύθυνες για τη διαχείριση του προϋπολογισμού για την έρευνα που αναφέρεται στην παράγραφο 1 στοιχείο β). Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι ο προϋπολογισμός για την έρευνα που αναφέρεται στην παράγραφο 1 στοιχείο β) βασίζεται σε εύλογη αξιολόγηση της ανάγκης για έρευνα από τρίτους. Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι η διάθεση του προϋπολογισμού για την έρευνα για την αγορά έρευνας από τρίτους υπόκειται στους ελέγχους της επιχείρησης επενδύσεων και στην εποπτεία από την ανώτερη διοίκηση που κρίνονται αντικειμενικά κατάλληλες προκειμένου να διασφαλιστεί ότι η διαχείριση και η χρήση του προϋπολογισμού για την έρευνα γίνονται εξυπηρετούν με τον καλύτερο τρόπο το συμφέρον των πελατών της επιχείρησης επενδύσεων. Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι οι εν λόγω έλεγχοι περιλαμβάνουν μια σαφή διαδρομή ελέγχου των πληρωμών προς τους παρόχους της έρευνας και του τρόπου προσδιορισμού των καταβαλλόμενων ποσών σε σχέση με τα κριτήρια ποιότητας που αναφέρονται στην παράγραφο 10 πρώτο εδάφιο. Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι οι επιχειρήσεις επενδύσεων δεν χρησιμοποιούν τον προϋπολογισμό για την έρευνα και τον λογαριασμό πληρωμών έρευνας για να χρηματοδοτήσουν την εσωτερική έρευνα.
1. Επισκόπηση
1.1 Παραπομπές
1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις
1.3 Σχετικά πρότυπα
2. Εντοπισμένες απαιτήσεις
3. Σχετικά πρότυπα
|