+Artikel 13 6.
|
Artikel 13 6.
Medlemsstaterne sikrer, at investeringsselskaber, der vælger at betale særskilt for ordreudførelses- og analysetjenesteydelser, og som driver en analysebetalingskonto som omhandlet i stk. 1, har det fulde ansvar for analysebudgettet, jf. stk. 1, litra b). Medlemsstaterne sikrer, at det analysebudget, der er omhandlet i stk. 1, litra b), er baseret på en rimelig vurdering af behovet for tredjemandsanalyser. Medlemsstaterne sikrer, at anvendelsen af analysebudgettet til at købe tredjemandsanalyser er underlagt investeringsselskabets kontrol og den øverste ledelses tilsyn, som anses for objektivt velegnet til at sikre, at analysebudgettet forvaltes og anvendes i investeringsselskabets kunders bedste interesse. Medlemsstaterne sikrer, at den pågældende kontrol omfatter et klart revisionsspor i betalinger til leverandører af analyser og af, hvordan de betalte beløb blev fastlagt med henvisning til de kvalitetskriterier, der er omhandlet i stk. 10, stk. 1. Medlemsstaterne sikrer, at investeringsselskaberne ikke anvender analysebudgettet og analysebetalingskontoen til at finansiere interne analyser.
1. Oversigt
1.1 Referencer
1.2 Identificerede krav
1.3 Relaterede standarder
2. Identificerede krav
3. Relaterede standarder
|