Член 17 Процедура за предоставяне или за отказ на разрешение

Подалият заявлението ЦК предоставя всички необходими сведения, за да докаже, че към момента на първоначалното лицензиране е разполагал с всички съответни механизми за спазването на изискванията, предвидени в настоящия регламент. Когато ЦК подава заявление за разширяване обхвата на съществуващ лиценз съгласно член 15, той предоставя всички необходими сведения, за да докаже, че към момента на предоставяне на такова разширяване обхвата на лиценза, той ще е въвел всички допълнителни механизми за спазването на всички изисквания, предвидени в настоящия регламент с оглед на такова разширяване.

В съответствие с член 17в потвърждението за получаване на заявлението се изпраща чрез централната база данни в срок от два работни дни от подаването на заявлението съгласно първа алинея от настоящия параграф.

Уведомлението се изпраща в срок от:

Компетентният орган за ЦК може да реши, по време на приложимия срок, посочен във втора алинея от настоящия параграф, че не са представени всички документи или сведения, изисквани съгласно член 14, параграфи 6 и 7 или член 15, параграфи 3 и 4, и тогава той изисква от подалия заявление ЦК да представи тези допълнителни документи или сведения чрез централната база данни. Заявлението за лицензиране или заявлението за разширяване обхвата на лиценза се отхвърля, ако компетентният орган за ЦК реши, че подалият заявлението ЦК не е изпълнил това искане. Компетентният орган за ЦК уведомява ЦК за решението си чрез централната база данни.

Оценката на риска се извършва в срок от:

До края на срока за оценка на риска компетентният орган за ЦК представя своя проект на решение и доклад на ЕОЦКП и на колегията, посочена в член 18, чрез централната база данни.

След като получи проекта на решение и доклада, посочени в трета алинея от настоящия параграф, и въз основа на съдържащите се в тях констатации, в срок от 15 работни дни посочената в член 18 колегия приема становище съгласно член 19, в което определя дали подалият заявление ЦК отговаря на изискванията, предвидени в настоящия регламент, и чрез централната база данни предава становището в електронен формат на компетентния орган за ЦК и на ЕОЦКП.

Посочената в член 18 колегия може да включи в становището си всички условия или препоръки, които сметне за необходимо за смекчаване на пропуските на ЦК в управлението на риска.

След като получи проекта на решение и доклада по трета алинея от настоящия параграф, в срок от 15 работни дни ЕОЦКП приема становище, в което посочва дали подалият заявление ЦК спазва изискванията, предвидени в настоящия регламент, в съответствие с член 23а, параграф 1, буква д), член 23а, параграф 2 и член 24а, параграф 7, първа алинея, буква бв), и предава това становище на компетентния орган за ЦК и на колегията, посочена в член 18.

ЕОЦКП може да включи в становището си всички условия и препоръки, които сметне за необходимо за смекчаване на пропуските на ЦК в управлението на риска във връзка с установените трансгранични рискове или рискове за финансовата стабилност на Съюза.

Where the draft decision submitted to ESMA in accordance with paragraph 3 of this Article shows a lack of convergence or coherence in the application of this Regulation, ESMA shall issue guidelines or recommendations to promote the necessary consistency or coherence in the application of this Regulation pursuant to Article 16 of Regulation (EU) No 1095/2010.

The adopted opinions of ESMA and the college referred to in Article 18 shall be submitted in an electronic format via the central database, to the respective recipients.

Where the CCP’s competent authority has not provided the requested information to ESMA or any member of the college referred to in Article 18 within 10 working days of submission of the request, ESMA or any member of that college referred to in Article 18 may submit its request directly to the CCP via the central database.

Where the applicant CCP has not responded to the questions referred to in the first subparagraph within the deadline set by the authority requesting the information, the CCP’s competent authority, after consulting the requesting authority, may decide to extend once the relevant risk assessment period by a maximum of 10 working days in total if, in its view or in the view of the requesting authority, any of the questions is material for the assessment. The competent authority shall inform the applicant CCP, via the central database, of the extension provided. The competent authority may take a decision on the application in the absence of the CCP’s response.

Where the decision of the CCP’s competent authority does not reflect the opinion of the college referred to in Article 18, including any conditions or recommendations contained therein, it shall contain a fully reasoned explanation of any significant deviation from that opinion or conditions or recommendations.

Where the CCP’s competent authority does not comply or does not intend to comply with an opinion of ESMA or with any conditions or recommendations included therein, ESMA shall inform the Board of Supervisors in accordance with Article 24a. The information shall also include the reasoning from the CCP’s competent authority for non-compliance or for its intention not to comply.

Когато ЦК подаде заявление за разширяване обхвата на съществуващия лиценз съгласно член 15, ЕОЦКП, посочената в член 18 колегия и компетентният орган за ЦК могат да разчитат на част от оценката, направена преди това съгласно настоящия член, доколкото предишната оценка за тази част няма да бъде променена или засегната по друг начин от заявлението за разширяване. ЦК потвърждава пред компетентния орган за ЦК, че няма промяна в основните факти на тази част от оценката.

Подалият заявление ЦК не бива лицензиран, ако:

В съвместното писмено становище, посочено в буква б), трета алинея от настоящия параграф, изчерпателно се излагат съображенията, поради които посочената в член 18 колегия смята, че не са спазени изискванията на настоящия регламент или на друг правен акт на Съюза.

Ако не се достигне до съвместно становище по взаимно съгласие и ако две трети от членовете на посочената в член 18 колегия са изразили отрицателно становище, който и да е от заинтересованите компетентни органи може, въз основа на това мнозинство, да отнесе въпроса до ЕОЦКП в съответствие с член 19 от Регламент (ЕС) № 1095/2010 в рамките на 30 календарни дни след приемането на въпросното отрицателно становище.

В решението за отнасяне на въпроса до ЕОЦКП, в писмена форма изчерпателно се излагат мотивите, поради които съответните членове на посочената в член 18 колегия смятат, че изискванията, установени в настоящия регламент или в други части от правото на Съюза, не са спазени. В такъв случай компетентният орган за ЦК отлага решението си относно лицензирането и изчаква решението, което ЕОЦКП може да вземе в тази връзка в съответствие с член 19, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 1095/2010. Компетентният орган за ЦК взема решение в съответствие с решението на ЕОЦКП. Въпросът не се отнася до ЕОЦКП след изтичането на 30-дневния срок, посочен в пета алинея от настоящия параграф.

Когато всички членове на посочената в член 18 колегия, с изключение на органите на държавата членка по установяване на подалия заявлението ЦК, се обединят около съвместно становище в съответствие с член 19, параграф 1, че подалият заявлението ЦК не следва да бъде лицензиран, компетентният орган за ЦК може да отнесе въпроса до ЕОЦКП в съответствие с член 19 от Регламент (ЕС) № 1095/2010.

Компетентният орган на държавата членка по установяване на ЦК изпраща решението на останалите заинтересовани компетентни органи.

Без ненужно забавяне, след като вземе решение дали да предостави или откаже лиценз съгласно параграф 3в, компетентният орган уведомява писмено подалия заявлението ЦК чрез централната база данни и предоставя подробна обосновка за своето решение.

По искане на всеки член на колегията или по своя инициатива ЕОЦКП може да разследва всяко предполагаемо нарушение или неприлагане на правото на Съюза, след като уведоми компетентния орган.