Άρθρο 17 Διαδικασία χορήγησης και άρνησης άδειας λειτουργίας

Ο αιτών κεντρικός αντισυμβαλλόμενος παρέχει όλες τις αναγκαίες πληροφορίες ώστε να αποδειχθεί ότι αυτός έχει προβεί, κατά τη στιγμή χορήγησης της αρχικής άδειας λειτουργίας, σε όλες τις αναγκαίες ρυθμίσεις για να συμμορφωθεί με τις απαιτήσεις του παρόντος κανονισμού. Όταν ένας κεντρικός αντισυμβαλλόμενος υποβάλλει αίτηση για επέκταση υπάρχουσας άδειας λειτουργίας σύμφωνα με το άρθρο 15, παρέχει όλες τις πληροφορίες που είναι αναγκαίες για να αποδείξει ότι, κατά τον χρόνο χορήγησης της εν λόγω επέκτασης, θα έχει θεσπίσει όλες τις πρόσθετες ρυθμίσεις για την εκπλήρωση τυχόν απαιτήσεων που ορίζονται στον παρόντα κανονισμό όσον αφορά την εν λόγω επέκταση.

Σύμφωνα με το άρθρο 17γ, αποστέλλεται απόδειξη παραλαβής της αίτησης μέσω της κεντρικής βάσης δεδομένων εντός δύο εργάσιμων ημερών από την υποβολή της εν λόγω αίτησης σύμφωνα με το πρώτο εδάφιο της παρούσας παραγράφου.

Η κοινοποίηση αποστέλλεται εντός:

Εάν, κατά τη διάρκεια της εφαρμοστέας περιόδου που ορίζεται στο δεύτερο εδάφιο της παρούσας παραγράφου, η αρμόδια για τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο αρχή αποφασίσει ότι δεν έχουν υποβληθεί όλα τα έγγραφα ή οι πληροφορίες που απαιτούνται σύμφωνα με το άρθρο 14 παράγραφος 6 και 7 ή το άρθρο 15 παράγραφος 3 και 4, ζητεί από τον αιτούντα κεντρικό αντισυμβαλλόμενο να υποβάλει τα εν λόγω πρόσθετα έγγραφα ή πληροφορίες, μέσω της κεντρικής βάσης δεδομένων. Η αίτηση για τη χορήγηση άδειας λειτουργίας ή η αίτηση επέκτασης της άδειας λειτουργίας απορρίπτεται εάν η αρμόδια για τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο αρχή αποφασίσει ότι ο αιτών κεντρικός αντισυμβαλλόμενος δεν συμμορφώθηκε με οποιοδήποτε τέτοιο αίτημα. Η αρμόδια για τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο αρχή ενημερώνει σχετικά τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο μέσω της κεντρικής βάσης δεδομένων.

Η εν λόγω εκτίμηση επικινδυνότητας διενεργείται μέσα σε:

Έως το τέλος της περιόδου αξιολόγησης κινδύνου, η αρμόδια για τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο αρχή υποβάλλει το σχέδιο απόφασης και έκθεσής της στην ΕΑΚΑΑ και στο σώμα που αναφέρεται στο άρθρο 18 μέσω της κεντρικής βάσης δεδομένων.

Μετά την παραλαβή του σχεδίου απόφασης και της έκθεσης που αναφέρεται στο τρίτο εδάφιο της παρούσας παραγράφου, και με βάση τα πορίσματά του, το σώμα που αναφέρεται στο άρθρο 18 εκδίδει, εντός 15 εργάσιμων ημερών, γνώμη σύμφωνα με το άρθρο 19, στην οποία καθορίζει κατά πόσον ο αιτών κεντρικός αντισυμβαλλόμενος συμμορφώνεται με τις απαιτήσεις που ορίζονται στον παρόντα κανονισμό και το διαβιβάζει στην αρμόδια για τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο αρχή και στην ΕΑΚΑΑ σε ηλεκτρονική μορφή μέσω της κεντρικής βάσης δεδομένων.

Το σώμα που αναφέρεται στο άρθρο 18 μπορεί να περιλαμβάνει στη γνώμη του τυχόν όρους ή συστάσεις που θεωρεί αναγκαίες για τον μετριασμό τυχόν ελλείψεων στη διαχείριση κινδύνων του κεντρικού αντισυμβαλλομένου.

Μετά την παραλαβή του σχεδίου απόφασης και της έκθεσης που αναφέρονται στο τρίτο εδάφιο της παρούσας παραγράφου, η ΕΑΚΑΑ εκδίδει, εντός 15 εργάσιμων ημερών, γνώμη στην οποία προσδιορίζεται κατά πόσον ο αιτών κεντρικός αντισυμβαλλόμενος συμμορφώνεται με τις απαιτήσεις που ορίζονται στον παρόντα κανονισμό σύμφωνα με το άρθρο 23α παράγραφος 1 στοιχείο ε), το άρθρο 23α παράγραφος 2 και το άρθρο 24α παράγραφος 7 πρώτο εδάφιο στοιχείο βγ), και τη διαβιβάζει στην αρμόδια για τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο αρχή και στο σώμα που αναφέρεται στο άρθρο 18.

Η ΕΑΚΑΑ μπορεί να συμπεριλάβει στη γνώμη της οποιουσδήποτε όρους ή συστάσεις θεωρεί ότι χρειάζονται για τον μετριασμό τυχόν ελλείψεων στη διαχείριση κινδύνων του κεντρικού αντισυμβαλλομένου, σε σχέση με διαπιστωθέντες διασυνοριακούς κινδύνους ή κινδύνους για τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα της Ένωσης.

Where the draft decision submitted to ESMA in accordance with paragraph 3 of this Article shows a lack of convergence or coherence in the application of this Regulation, ESMA shall issue guidelines or recommendations to promote the necessary consistency or coherence in the application of this Regulation pursuant to Article 16 of Regulation (EU) No 1095/2010.

The adopted opinions of ESMA and the college referred to in Article 18 shall be submitted in an electronic format via the central database, to the respective recipients.

Where the CCP’s competent authority has not provided the requested information to ESMA or any member of the college referred to in Article 18 within 10 working days of submission of the request, ESMA or any member of that college referred to in Article 18 may submit its request directly to the CCP via the central database.

Where the applicant CCP has not responded to the questions referred to in the first subparagraph within the deadline set by the authority requesting the information, the CCP’s competent authority, after consulting the requesting authority, may decide to extend once the relevant risk assessment period by a maximum of 10 working days in total if, in its view or in the view of the requesting authority, any of the questions is material for the assessment. The competent authority shall inform the applicant CCP, via the central database, of the extension provided. The competent authority may take a decision on the application in the absence of the CCP’s response.

Where the decision of the CCP’s competent authority does not reflect the opinion of the college referred to in Article 18, including any conditions or recommendations contained therein, it shall contain a fully reasoned explanation of any significant deviation from that opinion or conditions or recommendations.

Where the CCP’s competent authority does not comply or does not intend to comply with an opinion of ESMA or with any conditions or recommendations included therein, ESMA shall inform the Board of Supervisors in accordance with Article 24a. The information shall also include the reasoning from the CCP’s competent authority for non-compliance or for its intention not to comply.

Όταν ένας κεντρικός αντισυμβαλλόμενος υποβάλλει αίτηση για επέκταση υφιστάμενης άδειας λειτουργίας σύμφωνα με το άρθρο 15, η ΕΑΚΑΑ, το σώμα που αναφέρεται στο άρθρο 18 και η αρμόδια για τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο αρχή μπορούν να βασίζονται σε μέρος της αξιολόγησης που πραγματοποιήθηκε προηγουμένως σύμφωνα με το παρόν άρθρο, στον βαθμό που η αίτηση επέκτασης δεν θα οδηγήσει σε μεταβολή ή θα επηρεάσει με άλλον τρόπο την προηγούμενη αξιολόγηση για το εν λόγω μέρος. Ο κεντρικός αντισυμβαλλόμενος επιβεβαιώνει στην αρμόδια για τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο αρχή ότι δεν υπάρχει μεταβολή στα υποκείμενα πραγματικά περιστατικά του εν λόγω μέρους της αξιολόγησης.

Ο αιτών κεντρικός αντισυμβαλλόμενος δεν λαμβάνει άδεια λειτουργίας όταν:

Η κοινή γνώμη που αναφέρεται στο τρίτο εδάφιο στοιχείο β) της παρούσας παραγράφου αναφέρει γραπτώς τους πλήρεις και λεπτομερείς λόγους για τους οποίους το σώμα που αναφέρεται στο άρθρο 18 θεωρεί ότι δεν πληρούνται οι απαιτήσεις που ορίζονται στον παρόντα κανονισμό ή σε άλλο ενωσιακό δίκαιο.

Εάν η εν λόγω κοινή γνώμη δεν έχει επιτευχθεί με αμοιβαία συμφωνία και η πλειοψηφία των δύο τρίτων των μελών του σώματος που αναφέρεται στο άρθρο 18 έχει διατυπώσει αρνητική γνώμη, οποιαδήποτε από τις οικείες αρμόδιες αρχές, βάσει της εν λόγω πλειοψηφίας, μπορεί, εντός 30 ημερολογιακών ημερών από την έκδοση της εν λόγω αρνητικής γνώμης, να παραπέμψει το θέμα στην ΕΑΚΑΑ σύμφωνα με το άρθρο 19 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010.

Στην απόφαση παραπομπής αναφέρονται γραπτώς οι πλήρεις και λεπτομερείς λόγοι για τους οποίους τα οικεία μέλη του σώματος που αναφέρεται στο άρθρο 18θεωρούν ότι δεν πληρούνται οι απαιτήσεις του παρόντος κανονισμού ή άλλης νομοθεσίας της Ένωσης. Στην περίπτωση αυτή, η αρμόδια για τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο αρχή αναβάλλει την απόφαση για τη χορήγηση άδειας λειτουργίας και αναμένει οποιαδήποτε απόφαση σχετικά με τη χορήγηση άδειας την οποία μπορεί να λάβει η ΕΑΚΑΑ σύμφωνα με το άρθρο 19 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010. Η αρμόδια για τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο αρχή λαμβάνει την απόφασή της σύμφωνα με την απόφαση της ΕΑΚΑΑ. Το θέμα δεν παραπέμπεται στην ΕΑΚΑΑ μετά τη λήξη της περιόδου των 30 ημερών που αναφέρεται στο πέμπτο εδάφιο της παρούσας παραγράφου.

Εάν όλα τα μέλη του σώματος που αναφέρεται στο άρθρο 18, εξαιρουμένων των αρχών του κράτους μέλους στο οποίο είναι εγκατεστημένος ο αιτών κεντρικός αντισυμβαλλόμενος, καταλήξουν σε κοινή γνώμη με αμοιβαία συμφωνία, σύμφωνα με το άρθρο 19 παράγραφος 1, ότι ο αιτών κεντρικός αντισυμβαλλόμενος δεν πρόκειται να λάβει άδεια λειτουργίας, η αρμόδια για τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο αρχή μπορεί να παραπέμψει το θέμα στην ΕΑΚΑΑ σύμφωνα με το άρθρο 19 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010.

Η αρμόδια αρχή του κράτους μέλους στο οποίο είναι εγκατεστημένος ο κεντρικός αντισυμβαλλόμενος διαβιβάζει την απόφαση στις υπόλοιπες ενδιαφερόμενες αρμόδιες αρχές.

Η αρμόδια αρχή, χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση μετά τη λήψη απόφασης σχετικά με τη χορήγηση ή την άρνηση χορήγησης άδειας σύμφωνα με την παράγραφο 3γ, ενημερώνει εγγράφως τον αιτούντα κεντρικό αντισυμβαλλόμενο για την απόφασή της μέσω της κεντρικής βάσης δεδομένων, μαζί με πλήρως αιτιολογημένη εξήγηση.

Η ΕΑΚΑΑ δύναται να ερευνήσει πιθανή παραβίαση ή μη εφαρμογή των κανόνων του δικαίου της Ένωσης ύστερα από αίτηση οιουδήποτε μέλους του σώματος ή με δική της πρωτοβουλία, αφού ενημερώσει την αρμόδια για τον αντισυμβαλλόμενο αρχή.