Artikel 17 Procedure for meddelelse eller nægtelse af tilladelse

Den ansøgende CCP skal fremlægge alle de oplysninger, der er nødvendige for at godtgøre, at den på tidspunktet for den første tilladelse har truffet alle nødvendige foranstaltninger til at opfylde de krav, der er fastsat i denne forordning. Hvis en CCP anmoder om en udvidelse af en eksisterende tilladelse i henhold til artikel 15, skal den udbyde alle de oplysninger, der er nødvendige for at godtgøre, at den på tidspunktet for meddelelsen af en sådan udvidelse af tilladelsen vil have truffet alle yderligere foranstaltninger med henblik på at opfylde alle krav i denne forordning med hensyn til en sådan udvidelse.

I overensstemmelse med artikel 17c sendes en kvittering for modtagelse af ansøgningen via den centrale database senest to arbejdsdage efter indgivelsen af den pågældende ansøgning i henhold til nærværende stykkes første afsnit.

Underretningen skal sendes inden for:

Hvis CCP'ens kompetente myndighed i løbet af den fastsatte periode, jf. dette stykkes andet afsnit, afgør, at ikke alle dokumenter eller oplysninger, der kræves i henhold til artikel 14, stk. 6 og 7, eller artikel 15, stk. 3 og 4, er blevet indgivet, anmoder den den ansøgende CCP om at indgive sådanne yderligere dokumenter eller oplysninger via den centrale database. Ansøgningen om tilladelse eller ansøgningen om en udvidelse af tilladelsen afvises, hvis CCP'ens kompetente myndighed afgør, at den ansøgende CCP ikke har efterkommet en sådan anmodning. CCP'ens kompetente myndighed underretter den ansøgende CCP herom via den centrale database.

Risikovurderingen udarbejdes inden for:

Ved udgangen af risikovurderingsperioden forelægger CCP'ens kompetente myndighed sit udkast til afgørelse og rapport for ESMA og kollegiet, jf. artikel 18, via den centrale database.

Efter modtagelsen af udkastet til afgørelse og den rapport, der er omhandlet i dette stykkes tredje afsnit, og på grundlag af konklusionerne deri vedtager kollegiet, jf. artikel 18, inden for 15 arbejdsdage en udtalelse i henhold til artikel 19, hvori det fastslås, om den ansøgende CCP opfylder kravene i denne forordning, og fremsender den til CCP'ens kompetente myndighed og ESMA i et elektronisk format via den centrale database.

Kollegiet, jf. artikel 18, kan i sin udtalelse medtage eventuelle betingelser eller henstillinger, som det finder nødvendige for at afhjælpe eventuelle mangler ved CCP'ens risikostyring.

Efter modtagelsen af udkastet til afgørelse og den rapport, der er omhandlet i dette stykkes tredje afsnit, vedtager ESMA inden for 15 arbejdsdage en udtalelse, hvori det fastslås, om den ansøgende CCP opfylder kravene i denne forordning i overensstemmelse med artikel 23a, stk. 1, litra e), artikel 23a, stk. 2, og artikel 24a, stk. 7, første afsnit, litra bc), og fremsender den til CCP'ens kompetente myndighed og kollegiet, jf. artikel 18.

ESMA kan i sin udtalelse medtage eventuelle betingelser eller henstillinger, som den måtte finde nødvendige for at afhjælpe eventuelle mangler ved CCP'ens risikostyring, i relation til konstaterede grænseoverskridende risici eller risici for den finansielle stabilitet i Unionen

Såfremt det udkast til afgørelse, der forelægges for ESMA i overensstemmelse med stk. 3, viser manglende konvergens eller sammenhæng i anvendelsen af denne forordning, udsteder ESMA retningslinjer eller henstillinger til at fremme den nødvendige konsekvens eller sammenhæng i anvendelsen af denne forordning i henhold til artikel 16 i forordning (EU) nr. 1095/2010.

De vedtagne udtalelser fra ESMA og kollegiet, jf. artikel 18, fremsendes i elektronisk format via den centrale database til de respektive modtagere.

Hvis CCP'ens kompetente myndighed ikke har givet ESMA eller et medlem af kollegiet, jf. artikel 18, de ønskede oplysninger senest 10 arbejdsdage efter indgivelsen af anmodningen, kan ESMA eller ethvert medlem af dette kollegium, jf. artikel 18, indgive sin anmodning direkte til CCP'en via den centrale database.

Hvis den ansøgende CCP ikke har besvaret de spørgsmål, der er omhandlet i første afsnit, inden for den frist, der er fastsat af den myndighed, der anmoder om oplysningerne, kan CCP'ens kompetente myndighed efter høring af den anmodende myndighed beslutte at forlænge den relevante risikovurderingsperiode én gang med højst 10 arbejdsdage i alt, hvis et af spørgsmålene efter dens eller efter den anmodende myndigheds opfattelse er væsentlige for vurderingen. Den kompetente myndighed underretter den ansøgende CCP via den centrale database om forlængelsen. Den kompetente myndighed kan træffe en afgørelse om ansøgningen, hvis CCP'en ikke svarer.

Såfremt CCP'ens kompetente myndighed ikke er enig i en udtalelse fra kollegiet, jf. artikel 18, herunder eventuelle betingelser eller henstillinger deri, skal dens afgørelse indeholde en fuldstændig begrundelse og en redegørelse for enhver væsentlig afvigelse fra den pågældende udtalelse eller de pågældende betingelser eller henstillinger.

Hvis CCP'ens kompetente myndighed ikke efterlever eller ikke agter at efterleve en udtalelse fra ESMA eller betingelser eller henstillinger deri, underretter ESMA Tilsynsrådet i overensstemmelse med artikel 24a. Oplysningerne skal også omfatte begrundelsen fra CCP'ens kompetente myndighed for manglende overholdelse eller for dens hensigt om ikke at overholde kravene.

Hvis en CCP ansøger om en udvidelse af en eksisterende tilladelse i henhold til artikel 15, kan ESMA, kollegiet, jf. artikel 18, og CCP'ens kompetente myndighed basere sig på en del af den vurdering, der tidligere er foretaget i henhold til nærværende artikel, i det omfang ansøgningen om udvidelse ikke vil medføre en ændring eller på anden måde påvirke den tidligere vurdering for den pågældende del. CCP'en skal bekræfte over for CCP'ens kompetente myndighed, at der ikke er nogen ændring i de tilgrundliggende forhold i den pågældende del af vurderingen.

Den ansøgende CCP meddeles ikke tilladelse, hvis:

Den fælles udtalelse som omhandlet i dette stykkes tredje afsnit, litra b), skal indeholde en skriftlig, fuldstændig og udførlig begrundelse for, hvorfor kollegiet, jf. artikel 18, finder, at de krav, der er fastsat i denne forordning eller i anden EU-ret, ikke er opfyldt.

Er der ikke opnået enighed om en sådan fælles udtalelse ved gensidig aftale, og har et flertal på to tredjedele af kollegiet, jf. artikel 18, afgivet en negativ udtalelse, kan enhver af de berørte kompetente myndigheder på baggrund af dette flertal inden for 30 kalenderdage efter vedtagelsen af denne negative udtalelse henvise sagen til ESMA i overensstemmelse med artikel 19 i forordning (EU) nr. 1095/2010.

Afgørelsen om at henvise sagen til ESMA skal indeholde en skriftlig, fuldstændig og udførlig begrundelse for, hvorfor de pågældende medlemmer af kollegiet, jf. artikel 18, finder, at de krav, der er fastsat i denne forordning eller andre dele af EU-retten, ikke er opfyldt. I dette tilfælde udsætter CCP'ens kompetente myndighed sin afgørelse om tilladelse og afventer en eventuel afgørelse om tilladelse, som ESMA kan træffe i henhold til artikel 19, stk. 3, i forordning (EU) nr. 1095/2010. CCP'ens kompetente myndighed træffer sin afgørelse i overensstemmelse med ESMA's afgørelse. Sagen kan ikke henvises til ESMA efter udløbet af 30-dages-perioden som omhandlet i nærværende stykkes femte afsnit.

Hvis alle medlemmerne af kollegiet, jf. artikel 18, undtagen myndighederne i den medlemsstat, hvor den ansøgende CCP er etableret, ved gensidig aftale når til enighed om en fælles udtalelse i overensstemmelse med artikel 19, stk. 1, om, at den ansøgende CCP ikke meddeles tilladelse, kan CCP'ens kompetente myndighed henvise sagen til ESMA i overensstemmelse med artikel 19 i forordning (EU) nr. 1095/2010.

Den kompetente myndighed i den medlemsstat, hvor CCP'en er etableret, fremsender afgørelsen til de øvrige berørte kompetente myndigheder.

Den kompetente myndighed underretter uden unødig forsinkelse, når den har truffet afgørelse om, hvorvidt der skal meddeles eller nægtes tilladelse i henhold til stk. 3c, den ansøgende CCP skriftligt om sin afgørelse via den centrale database sammen med en fuldt begrundet forklaring.

ESMA kan foretage en undersøgelse af den påståede overtrædelse eller manglende anvendelse af EU-retten efter anmodning fra et medlem af kollegiet eller på eget initiativ efter at have underrettet den kompetente myndighed.