Artikkel 17 Tegevusloa andmise ja sellest keeldumise kord

Tegevusluba taotlev keskne vastaspool esitab kogu teabe, mida on vaja tõendamaks, et tegevusluba taotlev keskne vastaspool on esmase tegevusloa andmise ajaks teinud kõik vajaliku, et täita käesoleva määrusega kehtestatud nõudeid. Kui keskne vastaspool taotleb olemasoleva tegevusloa laiendamist vastavalt artiklile 15, esitab ta kogu teabe, mis on vajalik tõendamaks, et sellise laiendamise ajaks on ta kehtestanud kõik lisameetmed, et täita käesolevas määruses sellise laiendamise suhtes sätestatud nõudeid.

Kooskõlas artikliga 17c saadetakse keskandmebaasi kaudu kinnitus taotluse kättesaamise kohta kahe tööpäeva jooksul alates taotluse esitamisest vastavalt käesoleva lõike esimesele lõigule.

Teade saadetakse:

Kui keskse vastaspoole pädev asutus otsustab käesoleva lõike teises lõigus sätestatud kohaldatava ajavahemiku jooksul, et kõiki artikli 14 lõigete 6 ja 7 või artikli 15 lõigete 3 ja 4 kohaselt nõutavaid dokumente või teavet ei ole esitatud, nõuab ta tegevusluba taotlevalt keskselt vastaspoolelt keskandmebaasi kaudu selliste täiendavate dokumentide või teabe esitamist. Tegevusloa taotlus või tegevusloa laiendamise taotlus lükatakse tagasi, kui keskse vastaspoole pädev asutus on seisukohal, et tegevusluba taotlev keskne vastaspool ei ole sellise taotluse nõudeid täitnud. Keskse vastaspoole pädev asutus teavitab sellest keskset vastaspoolt keskandmebaasi kaudu.

Riskihindamine viiakse läbi:

Keskse vastaspoole pädev asutus esitab riskihindamise aja lõpuks oma otsuse eelnõu ning esitab ESMA-le ja artiklis 18 osutatud kolleegiumile keskandmebaasi kaudu aruande.

Pärast käesoleva lõike kolmandas lõigus osutatud otsuse eelnõu ja aruande kättesaamist ning neis sisalduvate järelduste põhjal võtab artiklis 18 osutatud kolleegium 15 tööpäeva jooksul vastu artikli 19 kohase arvamuse, milles määratakse kindlaks, kas tegevusluba taotlev keskne vastaspool vastab käesolevas määruses sätestatud nõuetele, ning edastab selle keskandmebaasi kaudu elektroonilises vormingus keskse vastaspoole pädevale asutusele ja ESMA-le.

Artiklis 18 osutatud kolleegium võib lisada oma arvamusse kõik tingimused ja soovitused, mida ta peab vajalikuks keskse vastaspoole riskijuhtimise puuduste vähendamiseks.

Pärast käesoleva lõike kolmandas lõigus osutatud otsuse eelnõu ja aruande kättesaamist võtab ESMA 15 tööpäeva jooksul kooskõlas artikli 23a lõike 1 punktiga e, artikli 23a lõikega 2 ja artikli 24a lõike 7 esimese lõigu punktiga bc vastu arvamuse selle kohta, kas tegevusluba taotlev keskne vastaspool vastab käesolevas määruses sätestatud nõuetele, ning edastab selle keskse vastaspoole pädevale asutusele ja artiklis 18 osutatud kolleegiumile.

ESMA võib lisada oma arvamusse kõik tingimused ja soovitused, mida ta peab vajalikuks, et vähendada mis tahes puudusi keskse vastaspoole riskijuhtimises seoses kindlakstehtud piiriüleste riskidega või liidu finantsstabiilsust ohustavate riskidega.

Kui ESMA-le käesoleva artikli lõike 3 kohaselt esitatud otsuse eelnõust nähtub, et käesoleva määruse kohaldamisel jääb vajaka lähenemisest või ühtsusest, annab ESMA suuniseid või soovitusi, et edendada vajalikku järjepidevust ja ühtsust käesoleva määruse kohaldamisel kooskõlas määruse (EL) nr 1095/2010 artikliga 16.

ESMA ja artiklis 18 osutatud kolleegiumi poolt vastu võetud arvamused esitatakse keskandmebaasi kaudu elektroonilises vormingus asjaomastele saajatele.

Kui keskse vastaspoole pädev asutus ei ole esitanud nõutud teavet ESMA-le või mõnele artiklis 18 osutatud kolleegiumi liikmele 10 tööpäeva jooksul alates taotluse esitamisest, võib ESMA või mõni artiklis 18 osutatud kolleegiumi liige esitada oma taotluse keskandmebaasi kaudu otse kesksele vastaspoolele.

Kui tegevusluba taotlev keskne vastaspool ei ole teavet taotleva asutuse määratud tähtaja jooksul esimeses lõigus osutatud küsimustele vastanud, võib keskse vastaspoole pädev asutus pärast taotluse esitanud asutusega konsulteerimist otsustada asjaomast riskihindamise aega ühe korra pikendada kokku maksimaalselt 10 tööpäeva võrra, kui tema arvates või teavet taotleva asutuse arvates on mõni neist küsimustest hindamise jaoks oluline. Pädev asutus teavitab tegevusluba taotlevat keskset vastaspoolt antud pikendusest keskandmebaasi kaudu. Pädev asutus võib teha taotluse kohta otsuse ka siis, kui keskne vastaspool ei ole vastanud.

Kui keskse vastaspoole pädeva asutuse otsus ei kajasta artiklis 18 osutatud kolleegiumi arvamust, sealhulgas selles sisalduvaid tingimusi või soovitusi, peab see sisaldama täielikult põhjendatud selgitust kõigi oluliste lahknevuste kohta sellest arvamusest või kõnealustest tingimustest või soovitustest.

Kui keskse vastaspoole pädev asutus ei järgi või ei kavatse järgida ESMA arvamust või selles sisalduvaid tingimusi või soovitusi, teavitab ESMA kooskõlas artikliga 24a järelevalvenõukogu. Teave sisaldab ka keskse vastaspoole pädeva asutuse põhjendusi mittejärgimise kohta või mittejärgimise kavatsuse kohta.

Kui keskne vastaspool taotleb olemasoleva tegevusloa laiendamist vastavalt artiklile 15, võivad ESMA, artiklis 18 osutatud kolleegium ja keskse vastaspoole pädev asutus osaliselt tugineda varem käesoleva artikli kohaselt tehtud hindamisele niivõrd, kuivõrd laiendamise taotlus ei too kaasa muutusi ega mõjuta muul viisil selle osa eelnevat hindamist. Keskne vastaspool kinnitab keskse vastaspoole pädevale asutusele, et hindamise selle osa aluseks olevad asjaolud ei ole muutunud.

Tegevusluba taotlevale kesksele vastaspoolele ei anta tegevusluba, kui:

Käesoleva lõike kolmanda lõigu punktis b osutatud ühises arvamuses esitatakse kirjalikult ammendavad ja üksikasjalikud põhjendused selle kohta, miks artiklis 18 osutatud kolleegium leiab, et käesoleva määruse või muu liidu õiguse nõuded ei ole täidetud.

Kui vastastikusel kokkuleppel ühisele arvamusele ei jõuta ja artiklis 18 osutatud kolleegiumi liikmed on kahekolmandikulise häälteenamusega avaldanud negatiivse arvamuse, võib mis tahes asjakohane pädev asutus häälteenamuse alusel edastada küsimuse 30 kalendripäeva jooksul alates negatiivse arvamuse vastuvõtmisest ESMA-le kooskõlas määruse (EL) nr 1095/2010 artikliga 19.

Otsuses edastada küsimus ESMA-le esitatakse kirjalikult ammendavad ja üksikasjalikud põhjendused selle kohta, miks asjaomased artiklis 18 osutatud kolleegiumi liikmed leiavad, et käesoleva määruse või muu liidu õiguse nõuded ei ole täidetud. Keskse vastaspoole pädev asutus lükkab sel juhul tegevusloa andmise otsuse tegemise edasi ning ootab ära tegevusloa andmise otsuse, mille ESMA võib teha määruse (EL) nr 1095/2010 artikli 19 lõike 3 kohaselt. Keskse vastaspoole pädev asutus võtab oma otsuse vastu kooskõlas ESMA otsusega. Pärast käesoleva lõike viiendas lõigus osutatud 30-päevase ajavahemiku möödumist küsimust ESMA-le ei edastata.

Kui kõik artiklis 18 osutatud kolleegiumi liikmed, välja arvatud selle liikmesriigi asutused, kus tegevusluba taotlev keskne vastaspool asub, annavad vastastikusel kokkuleppel artikli 19 lõike 1 kohaselt ühise arvamuse, et tegevusluba taotlevale kesksele vastaspoolele ei saa tegevusluba anda, võib keskse vastaspoole pädev asutus edastada küsimuse ESMA-le kooskõlas määruse (EL) nr 1095/2010 artikliga 19.

Selle liikmesriigi pädev asutus, kus keskne vastaspool on asutatud, edastab otsuse teistele asjaomastele pädevatele asutustele.

Pädev asutus teavitab pärast lõike 3c kohase tegevusloa andmise või selle andmisest keeldumise otsuse tegemist põhjendamatu viivituseta tegevusluba taotlevat keskset vastaspoolt oma otsusest keskandmebaasi kaudu kirjalikult koos igakülgselt põhjendatud selgitusega.

Kolleegiumi liikme taotlusel või omal algatusel ja pärast pädeva asutuse teavitamist võib Väärtpaberiturujärelevalve uurida liidu õiguse võimalikku rikkumist või kohaldamata jätmist.