17 artikla Toimiluvan myöntämisessä ja epäämisessä noudatettava menettely

Hakijana olevan keskusvastapuolen on esitettävä kaikki tarvittavat tiedot, joiden perusteella voidaan osoittaa, että se on alkuperäisen toimiluvan myöntämisajankohtana toteuttanut kaikki tarvittavat järjestelyt tässä asetuksessa säädettyjen vaatimusten täyttämiseksi. Jos keskusvastapuoli hakee voimassa olevan toimiluvan laajentamista 15 artiklan nojalla, sen on toimitettava kaikki tarvittavat tiedot, joiden perusteella voidaan osoittaa, että se on tällaisen laajentamisen myöntämisajankohtana toteuttanut kaikki lisäjärjestelyt mahdollisten tässä asetuksessa tällaiselle laajentamiselle säädettyjen vaatimusten täyttämiseksi.

Hakemuksen vastaanottamisesta on lähetettävä 17 c artiklan mukaisesti ilmoitus keskustietokannan kautta kahden työpäivän kuluessa hakemuksen toimittamisesta tämän kohdan ensimmäisen alakohdan mukaisesti.

Tämä ilmoitus on lähetettävä

Jos keskusvastapuolen toimivaltainen viranomainen päättää tämän kohdan toisessa alakohdassa säädetyn sovellettavan ajanjakson aikana, että kaikkia 14 artiklan 6 ja 7 kohdan tai 15 artiklan 3 ja 4 kohdan nojalla vaadittavia asiakirjoja tai tietoja ei ole toimitettu, sen on pyydettävä hakijana olevaa keskusvastapuolta toimittamaan tällaiset täydentävät asiakirjat tai tiedot keskustietokannan kautta. Toimilupahakemus tai toimiluvan laajentamishakemus on hylättävä, jos keskusvastapuolen toimivaltainen viranomainen päättää, että hakijana oleva keskusvastapuoli ei ole noudattanut tällaista pyyntöä. Keskusvastapuolen toimivaltaisen viranomaisen on ilmoitettavaa asiasta keskusvastapuolelle keskustietokannan kautta.

Riskinarviointi on tehtävä

Keskusvastapuolen toimivaltaisen viranomaisen on riskinarviointiajan loppuun mennessä toimitettava päätösluonnoksensa ja kertomuksensa arvopaperimarkkinaviranomaiselle ja 18 artiklassa tarkoitetulle kollegiolle keskustietokannan kautta.

Kun 18 artiklassa tarkoitettu kollegio on saanut tämän kohdan kolmannessa alakohdassa tarkoitetun päätösluonnoksen ja kertomuksen, sen on niissä esitettyjen havaintojen perusteella annettava 15 työpäivän kuluessa 19 artiklan nojalla lausunto, jossa määritetään, täyttääkö hakijana oleva keskusvastapuoli tässä asetuksessa säädetyt vaatimukset, ja toimitettava se keskusvastapuolen toimivaltaiselle viranomaiselle ja arvopaperimarkkinaviranomaiselle sähköisessä muodossa keskustietokannan kautta.

Jäljempänä 18 artiklassa tarkoitettu kollegio voi sisällyttää lausuntoonsa ehtoja tai suosituksia, joita se pitää tarpeellisina keskusvastapuolen riskinhallinnan mahdollisten puutteiden lieventämiseksi.

Kun arvopaperimarkkinaviranomainen on saanut tämän kohdan kolmannessa alakohdassa tarkoitetun päätösluonnoksen ja kertomuksen, se antaa 15 työpäivän kuluessa 23 a artiklan 1 kohdan e alakohdan, 23 a artiklan 2 kohdan ja 24 a artiklan 7 kohdan ensimmäisen alakohdan b c alakohdan mukaisesti lausunnon, jossa määritetään, täyttääkö hakijana oleva keskusvastapuoli tässä asetuksessa säädetyt vaatimukset, ja toimittaa sen keskusvastapuolen toimivaltaiselle viranomaiselle ja 18 artiklassa tarkoitetulle kollegiolle.

Arvopaperimarkkinaviranomainen voi sisällyttää lausuntoonsa ehtoja tai suosituksia, joita se pitää tarpeellisina keskusvastapuolen riskinhallinnan mahdollisten puutteiden lieventämiseksi, havaittaessa rajat ylittäviä riskejä tai unionin rahoitusvakauteen kohdistuvia riskejä.

Where the draft decision submitted to ESMA in accordance with paragraph 3 of this Article shows a lack of convergence or coherence in the application of this Regulation, ESMA shall issue guidelines or recommendations to promote the necessary consistency or coherence in the application of this Regulation pursuant to Article 16 of Regulation (EU) No 1095/2010.

The adopted opinions of ESMA and the college referred to in Article 18 shall be submitted in an electronic format via the central database, to the respective recipients.

Where the CCP’s competent authority has not provided the requested information to ESMA or any member of the college referred to in Article 18 within 10 working days of submission of the request, ESMA or any member of that college referred to in Article 18 may submit its request directly to the CCP via the central database.

Where the applicant CCP has not responded to the questions referred to in the first subparagraph within the deadline set by the authority requesting the information, the CCP’s competent authority, after consulting the requesting authority, may decide to extend once the relevant risk assessment period by a maximum of 10 working days in total if, in its view or in the view of the requesting authority, any of the questions is material for the assessment. The competent authority shall inform the applicant CCP, via the central database, of the extension provided. The competent authority may take a decision on the application in the absence of the CCP’s response.

Where the decision of the CCP’s competent authority does not reflect the opinion of the college referred to in Article 18, including any conditions or recommendations contained therein, it shall contain a fully reasoned explanation of any significant deviation from that opinion or conditions or recommendations.

Where the CCP’s competent authority does not comply or does not intend to comply with an opinion of ESMA or with any conditions or recommendations included therein, ESMA shall inform the Board of Supervisors in accordance with Article 24a. The information shall also include the reasoning from the CCP’s competent authority for non-compliance or for its intention not to comply.

Jos keskusvastapuoli hakee voimassa olevan toimiluvan laajentamista 15 artiklan nojalla, arvopaperimarkkinaviranomainen, 18 artiklassa tarkoitettu kollegio ja keskusvastapuolen toimivaltainen viranomainen voivat tukeutua osaan tämän artiklan nojalla aiemmin tehdystä arvioinnista, sikäli kuin laajentamishakemus ei aiheuta muutosta tai muutoin vaikuta aiempaan arviointiin kyseiseltä osin. Keskusvastapuolen on vahvistettava keskusvastapuolen toimivaltaiselle viranomaiselle, että tosiseikat, joihin arvioinnin kyseinen osa perustuu, eivät ole muuttuneet.

Hakijana olevalle keskusvastapuolelle ei saa myöntää toimilupaa, jos

Tämän kohdan kolmannen alakohdan b alakohdassa tarkoitetussa yhteisessä lausunnossa on esitettävä kirjallisesti täydelliset ja yksityiskohtaiset perustelut, joiden vuoksi 18 artiklassa tarkoitettu kollegio katsoo, etteivät tässä asetuksessa tai muualla unionin lainsäädännössä säädetyt vaatimukset täyty.

Jos tällaisesta yhteisestä lausunnosta ei ole päästy yhteisymmärrykseen ja 18 artiklassa tarkoitetun kollegion jäsenten kahden kolmasosan enemmistö on esittänyt kielteisen lausunnon, mikä hyvänsä asianomaisista toimivaltaisista viranomaisista voi kyseisen enemmistön perusteella saattaa asian arvopaperimarkkinaviranomaisen käsiteltäväksi 30 kalenteripäivän kuluessa kyseisen kielteisen lausunnon antamisesta asetuksen (EU) N:o 1095/2010 19 artiklan mukaisesti.

Päätöksessä saattaa asia arvopaperimarkkinaviranomaisen käsiteltäväksi on esitettävä kirjallisesti täydelliset ja yksityiskohtaiset perustelut, joiden vuoksi 18 artiklassa tarkoitetun kollegion asianomaiset jäsenet katsovat, etteivät tässä asetuksessa tai muualla unionin lainsäädännössä säädetyt vaatimukset täyty. Tällöin keskusvastapuolen toimivaltaisen viranomaisen on lykättävä toimilupapäätöstään ja odotettava toimilupapäätöstä, jonka arvopaperimarkkinaviranomainen voi tehdä asetuksen (EU) N:o 1095/2010 19 artiklan 3 kohdan mukaisesti. Keskusvastapuolen toimivaltaisen viranomaisen on tehtävä oma päätöksensä arvopaperimarkkinaviranomaisen päätöksen mukaisesti. Asiaa ei voida saattaa arvopaperimarkkinaviranomaisen käsiteltäväksi sen jälkeen, kun tämän kohdan viidennessä alakohdassa tarkoitettu 30 päivän määräaika on päättynyt.

Kun kaikki 18 artiklassa tarkoitetun kollegion jäsenet, hakijana olevan keskusvastapuolen sijoittautumisjäsenvaltion viranomaisia lukuun ottamatta, antavat 19 artiklan 1 kohdan nojalla yhteisymmärryksessä yhteisen lausunnon, jonka mukaan hakijana olevalle keskusvastapuolelle ei saa myöntää toimilupaa, keskusvastapuolen toimivaltainen viranomainen voi saattaa asian arvopaperimarkkinaviranomaisen käsiteltäväksi asetuksen (EU) N:o 1095/2010 19 artiklan mukaisesti.

Keskusvastapuolen sijoittautumisjäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen on toimitettava päätös muille asianomaisille toimivaltaisille viranomaisille.

Kun toimivaltainen viranomainen on tehnyt 3 c kohdan nojalla päätöksen toimiluvan myöntämisestä tai epäämisestä, sen on ilman aiheetonta viivytystä ilmoitettava hakijana olevalle keskusvastapuolelle kirjallisesti keskustietokannan kautta päätöksestään ja perusteltava se kaikilta osin.

Arvopaperimarkkinaviranomainen voi tutkia unionin oikeuden väitettyä rikkomista tai noudattamatta jättämistä kollegion jäsenen pyynnöstä tai omasta aloitteestaan ilmoitettuaan asiasta toimivaltaiselle viranomaiselle.