64. Pokud se funkce zajišťování shody s předpisy v oblasti praní peněz a financování terorismu liší …

Pokud se funkce zajišťování shody s předpisy v oblasti praní peněz a financování terorismu liší od obecné funkce zajišťování shody, měly by úvěrové nebo finanční instituce kromě ustanovení obecných pokynů evropských orgánů dohledu k vnitřní správě a řízení¹¹ o transparentním a zdokumentovaném rozhodovacím procesu a jasném rozdělení odpovědností a pravomocí v rámci vnitřní kontroly splňovat ustanovení uvedená v tomto oddíle.

¹¹ Obecné pokyny orgánu EBA k vnitřnímu systému správy a řízení podle směrnice 2013/36/EU: EBA/GL/2021/05, obecné pokyny k určitým aspektům požadavků směrnice MiFID II na funkci compliance: ESMA35 - 36 - 1946; obecné pokyny orgánu EIOPA k řídicímu a kontrolnímu systému: EIOPA - BoS - 14/253 CS

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.