64. În cazul în care funcția de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …

În cazul în care funcția de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului este diferită de funcția generală de conformitate, pe lângă dispozițiile ghidurilor AES privind cadrul de administrare a activității¹¹ , referitoare la un proces decizional transparent și documentat și la alocarea clară a responsabilităților și a autorității în cadrul său de control intern, instituțiile de credit sau financiare trebuie să respecte dispozițiile prevăzute în prezenta secțiune.

¹¹ Ghidul ABE privind cadrul de administrare a activității în temeiul Directivei 2013/36/UE: EBA/GL/2021/05; Ghidul ESMA cu privire la anumite aspecte ale cerințelor MiFID II privind funcția de asigurare a conformității: ESMA35 - 36 - 1946; Ghidul EIO PA privind sistemul de guvernanță: EIOPA -BoS- 14/253 RO

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.