64. Hvis AML/CFT-compliancefunktionen er adskilt fra den generelle compliancefunktion, bør kredit- …

Hvis AML/CFT-compliancefunktionen er adskilt fra den generelle compliancefunktion, bør kredit- eller finansieringsinstitutter ud over bestemmelserne i ESA'ernes retningslinjer vedrørende intern ledelse¹¹ om en gennemsigtig og dokumenteret beslutningsproces og en klar fordeling af ansvarsområder og beføjelser inden rammerne af den interne kontrol opfylde bestemmelserne i dette afsnit.

¹¹ EBA's retningslinjer vedrørende intern ledelse i henhold til direktiv 2013/36/EU: EBA/GL/2021/05, ESMA's retningslinjer for visse aspekter af kravene til compliancefunktionen ifølge MiFID II: ESMA35-36-1946, EIOPA's retningslinjer for ledelsessystem: EIOPA-BoS-14/253 DA

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.