64. Kui rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise vastavuskontrolli funktsioon erineb üldisest …

Kui rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise vastavuskontrolli funktsioon erineb üldisest vastavuskontrolli funktsioonist, peaksid krediidi- või finantseerimisasutused lisaks Euroopa järelevalveasutuste sisejuhtimist käsitlevatele suunistele¹¹ läbipaistva ja dokumenteeritud otsustusprotsessi ning kohustuste ja volituste selge jaotuse kohta sisekontrolli raamistikus täitma käesoleva jao sätteid.

¹¹ EBA suuniseid sisejuhtimise kohta vastavalt direktiivile 2013/36/EL: EBA/GL/2021/05; ESMA suunised MiFID 2 direktiivis sätestatud vastavuskontrolli funktsiooni teatud aspektide kohta: ESMA35-36-1946; EIOPA suunised juhtimissüsteemi kohta: EIOPA-BoS-14/253 EN.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.